| 摘要 | 第4-5页 |
| Abstract | 第5-6页 |
| 引言 | 第9页 |
| 一、证券市场转板的一般法律界定 | 第9-14页 |
| (一) 转板的法律定位 | 第9-10页 |
| (二) 转板的法律属性及法律特征 | 第10-11页 |
| 1. 转板的法律属性 | 第10页 |
| 2. 转板的法律特征 | 第10-11页 |
| (三) 转板的法律价值 | 第11-14页 |
| 1. 实现证券市场的正义、秩序、效率和自由 | 第11-12页 |
| 2. 保障市场主体的合法权益 | 第12-13页 |
| 3. 优化证券市场资源配置 | 第13-14页 |
| 二、域外证券市场转板的有关法律制度及其经验借鉴 | 第14-18页 |
| (一) 域外证券市场转板的法律制度 | 第14-16页 |
| 1. 美国证券市场转板的法律制度 | 第14-15页 |
| 2. 日本证券市场转板的法律制度 | 第15-16页 |
| 3. 台湾证券市场转板的法律制度 | 第16页 |
| (二) 域外证券市场转板的主要经验 | 第16-17页 |
| 1. 美国自动转板机制并以内外监管对市场进行规范 | 第16页 |
| 2. 日本证券业协会对场外市场的监管促进自由转板的实现 | 第16-17页 |
| 3. 台湾以挂牌满六个月为场外市场转板的前提 | 第17页 |
| (三) 我国对域外证券市场转板制度的可借鉴之处 | 第17-18页 |
| 1. 引入美国的自动转板机制 | 第17-18页 |
| 2. 借鉴日本证券业协会的监管模式 | 第18页 |
| 3. 参考台湾转板设置“禁转期” | 第18页 |
| 三、我国证券市场转板法律制度现状 | 第18-22页 |
| (一) 我国证券市场转板的相关法律法规等规范性文件 | 第18-19页 |
| (二) 我国证券市场转板实践情况 | 第19-20页 |
| (三) 我国证券市场转板制度存在的主要法律问题 | 第20-22页 |
| 1. 转板法律制度的缺失 | 第20页 |
| 2. 我国证券市场转板的法律条件缺失 | 第20-21页 |
| 3. 我国证券市场转板的程序性规定缺失 | 第21-22页 |
| 四、构建我国证券市场转板法律制度的建议 | 第22-28页 |
| (一) 转板制度所应遵循的法律原则 | 第22-23页 |
| 1. 推进市场经济繁荣原则 | 第23页 |
| 2. 便利市场主体原则 | 第23页 |
| 3. 兼顾市场各方主体利益原则 | 第23页 |
| 4. 转板自由原则 | 第23页 |
| 5. 信息公开原则 | 第23页 |
| (二) 建议证券法新增设证券市场转板的有关章节条款 | 第23-24页 |
| (三) 规范和优化新三板市场发展作为转板的前提 | 第24-25页 |
| 1. 鼓励新三板市场的扩容 | 第24-25页 |
| 2. 降低新三板市场投资者的准入门槛 | 第25页 |
| (四) 转板制度的具体设定建议 | 第25-28页 |
| 1. 转板的实质性标准 | 第25-26页 |
| 2. 转板的程序性标准 | 第26-27页 |
| 3. 转板的行政监管主体 | 第27-28页 |
| 结语 | 第28-29页 |
| 参考文献 | 第29-32页 |
| 作者在读研期间科研成果简介 | 第32-33页 |
| 致谢 | 第33页 |
