| 摘要 | 第4-5页 |
| ABSTRACT | 第5页 |
| 1 引言 | 第9-13页 |
| 1.1 研究的背景和意义 | 第9页 |
| 1.2 文献综述 | 第9-10页 |
| 1.2.1 国外研究现状 | 第9-10页 |
| 1.2.2 国内研究现状 | 第10页 |
| 1.3 研究方法和论文结构 | 第10-12页 |
| 1.3.1 拟解决的关键问题和拟采取的研究方法 | 第11页 |
| 1.3.2 论文结构 | 第11-12页 |
| 1.4 论文的特色与预期创新之处 | 第12-13页 |
| 2 公司治理理论概述 | 第13-18页 |
| 2.1 公司治理的内涵 | 第13-14页 |
| 2.2 公司治理的基本理论 | 第14-15页 |
| 2.3 证券公司的治理特点 | 第15-18页 |
| 2.3.2 证券公司经营的主要特点 | 第15-16页 |
| 2.3.3 证券公司治理的主要特点 | 第16页 |
| 2.3.4 证券公司治理的基本原则 | 第16-18页 |
| 3 国外证券公司治理模式比较分析 | 第18-25页 |
| 3.1 国外证券公司的主要治理模式 | 第18-22页 |
| 3.1.1 英美公司治理模式 | 第18-20页 |
| 3.1.2 德日公司治理模式 | 第20-21页 |
| 3.1.3 韩国公司治理模式 | 第21-22页 |
| 3.2 国外证券公司治理模式的比较 | 第22-25页 |
| 4 我国证券公司及其治理的现状与特点 | 第25-36页 |
| 4.1 我国证券公司发展现状 | 第25-26页 |
| 4.1.1 我国证券公司产生的背景 | 第25页 |
| 4.1.2 我国证券公司的发展历程 | 第25-26页 |
| 4.1.3 我国证券公司的发展现状 | 第26页 |
| 4.2 我国证券公司治理现状与不足 | 第26-30页 |
| 4.2.1 股权结构 | 第26-28页 |
| 4.2.2 公司决策和监督 | 第28-29页 |
| 4.2.3 激励约束机制 | 第29-30页 |
| 4.2.4 客户关系管理 | 第30页 |
| 4.2.5 合规管理 | 第30页 |
| 4.3 我国证券公司治理案例评析——以东吴证券为例 | 第30-36页 |
| 4.3.1 东吴证券简介 | 第30-31页 |
| 4.3.2 公司股权结构评析 | 第31-33页 |
| 4.3.3 公司治理结构评析 | 第33-34页 |
| 4.3.4 简要评述 | 第34-36页 |
| 5 完善我国证券公司治理的基本思路 | 第36-42页 |
| 5.1 内部治理机制的优化和设计 | 第36-40页 |
| 5.1.1 优化股权结构 | 第36-37页 |
| 5.1.2 董事会的完善 | 第37-38页 |
| 5.1.3 监事会的完善 | 第38-39页 |
| 5.1.4 建立有效透明的激励约束机制 | 第39页 |
| 5.1.5 加强客户关系管理 | 第39-40页 |
| 5.1.6 加强合规管理建设 | 第40页 |
| 5.2 外部环境建设的改进与完善 | 第40-42页 |
| 5.2.1 建立适应证券公司发展的外部市场化环境 | 第40-41页 |
| 5.2.2 健全法制监管体系 | 第41-42页 |
| 参考文献 | 第42-44页 |
| 致谢 | 第44-45页 |
| 附件 | 第45页 |