| 摘要 | 第9-10页 |
| ABSTRACT | 第10-11页 |
| 第1章 绪论 | 第12-18页 |
| 1.1 研究背景、目的及意义 | 第12-14页 |
| 1.1.1 研究背景 | 第12-13页 |
| 1.1.2 研究目的 | 第13页 |
| 1.1.3 研究意义 | 第13-14页 |
| 1.2 研究思路、内容、方法和创新点 | 第14-18页 |
| 1.2.1 研究思路 | 第14-15页 |
| 1.2.2 研究内容 | 第15-16页 |
| 1.2.3 研究方法 | 第16-17页 |
| 1.2.4 研究创新点 | 第17-18页 |
| 第2章 文献综述 | 第18-23页 |
| 2.1 融资融券风险管理研究综述 | 第18-21页 |
| 2.1.1 国外融资融券风险管理研究综述 | 第18-19页 |
| 2.1.2 国内融资融券风险管理研究综述 | 第19-21页 |
| 2.2 文献评述 | 第21-23页 |
| 第3章 融资融券业务与风险管理理论概述 | 第23-34页 |
| 3.1 融资融券业务概述 | 第23-30页 |
| 3.1.1 融资融券业务的相关概念介绍 | 第23-25页 |
| 3.1.2 融资融券业务特点 | 第25-27页 |
| 3.1.3 融资融券业务模式 | 第27-28页 |
| 3.1.4 融资融券交易与普通证券交易的区别 | 第28页 |
| 3.1.5 融资融券交易的主要风险 | 第28-30页 |
| 3.2 风险管理理论概述 | 第30-34页 |
| 3.2.1 风险管理理论 | 第30-33页 |
| 3.2.2 我国证券公司的风险管理概述 | 第33-34页 |
| 第4章 中信证券融资融券业务风险管理现状分析 | 第34-43页 |
| 4.1 中信证券简介 | 第34页 |
| 4.2 中信证券融资融券业务的现状及存在问题 | 第34-38页 |
| 4.2.1 中信证券融资融券业务发展现状 | 第34-37页 |
| 4.2.2 中信证券融资融券业务存在的问题 | 第37-38页 |
| 4.3 中信证券融资融券业务的风险管理体系现状 | 第38-43页 |
| 4.3.1 中信证券融资融券业务的风险管理体系 | 第38-40页 |
| 4.3.2 中信证券融资融券业务风险管理体系存在的问题 | 第40页 |
| 4.3.3 中信证券融资融券业务风险识别 | 第40-43页 |
| 第5章 中信证券融资融券业务风险评估体系的构建 | 第43-50页 |
| 5.1 中信证券融资融券业务风险评估指标选取原则 | 第43-44页 |
| 5.2 中信证券融资融券业务风险评估指标选择 | 第44页 |
| 5.3 中信证券融资融券业务风险评估指标权重的确定 | 第44-48页 |
| 5.4 风险评估体系评价方法 | 第48-50页 |
| 第6章 中信证券融资融券业务的风险评估及建议 | 第50-61页 |
| 6.1 中信证券融资融券业务的风险评估 | 第50-56页 |
| 6.1.1 综合评价过程 | 第50-56页 |
| 6.1.2 评价结果分析 | 第56页 |
| 6.2 中信证券融资融券风险管理建议 | 第56-61页 |
| 6.2.1 完善中信证券公司融资融券业务现有的风险管理体系 | 第56-58页 |
| 6.2.2 加强外部监管机制对中信证券公司融资融券业务的监管 | 第58-61页 |
| 第7章 结论与展望 | 第61-63页 |
| 7.1 结论 | 第61页 |
| 7.2 展望 | 第61-63页 |
| 参考文献 | 第63-65页 |
| 攻读硕士学位期间发表的学术论文及科研工作 | 第65-66页 |
| 致谢 | 第66-67页 |
| 附录 | 第67-70页 |
