| 摘要 | 第1-9页 |
| ABSTRACT | 第9-11页 |
| 第1章 导论 | 第11-17页 |
| ·选题的目的和意义 | 第11-12页 |
| ·国内外相关研究综述 | 第12-14页 |
| ·国外研究现状 | 第12-13页 |
| ·国内研究现状 | 第13-14页 |
| ·研究的主要内容与研究方法 | 第14-16页 |
| ·研究的主要内容 | 第14-15页 |
| ·研究方法与技术线路 | 第15-16页 |
| ·论文的创新点 | 第16-17页 |
| 第2章 我国商业银行操作风险概述 | 第17-26页 |
| ·商业银行操作风险的概念及类别 | 第17-19页 |
| ·商业银行操作风险的概念 | 第17页 |
| ·商业银行操作风险的类别 | 第17-19页 |
| ·我国商业银行操作风险的特征分析 | 第19-23页 |
| ·我国商业银行操作风险问题分析 | 第23-26页 |
| ·商业银行对操作风险的认识理解上存在误区 | 第23页 |
| ·商业银行的组织管理架构不健全 | 第23页 |
| ·商业银行操作风险的内控制度存在缺陷 | 第23-24页 |
| ·商业银行操作风险管理手段单一 | 第24页 |
| ·外部监管部门的监督乏力 | 第24-26页 |
| 第3章 我国商业银行操作风险影响因素剖析 | 第26-35页 |
| ·人员因素 | 第26-28页 |
| ·业务流程因素 | 第28-30页 |
| ·系统因素 | 第30-31页 |
| ·外部事件因素 | 第31-32页 |
| ·组织因素 | 第32-35页 |
| 第4章 操作风险关键要素的评估 | 第35-57页 |
| ·商业银行操作风险关键要素评估的意义及方法选择 | 第35页 |
| ·网络分析法(ANP)概述 | 第35-40页 |
| ·商业银行操作风险评价指标体系的构建 | 第40-41页 |
| ·基于ANP的商业银行操作风险关键要素的测度 | 第41-55页 |
| ·网络结构的建立 | 第41-44页 |
| ·判断矩阵的建立及一致性检验 | 第44-49页 |
| ·未加权超矩阵的确定 | 第49-50页 |
| ·加权矩阵的确定 | 第50-52页 |
| ·加权超矩阵的确定 | 第52-53页 |
| ·极限超矩阵的确定 | 第53-54页 |
| ·全局权重及关键要素的确定 | 第54-55页 |
| ·商业银行操作风险关键要素评估结论 | 第55-57页 |
| 第5章 商业银行操作风险关键要素在工商银行ZH分行的应用 | 第57-67页 |
| ·工商银行ZH分行操作风险概况 | 第57-58页 |
| ·工商银行ZH分行操作风险案例分析 | 第58-62页 |
| ·企业基本情况 | 第58-60页 |
| ·工行ZH分行融资及担保情况 | 第60-61页 |
| ·案例剖析 | 第61-62页 |
| ·工商银行ZH分行操作风险评价 | 第62-67页 |
| ·评语集的确定 | 第62页 |
| ·评价矩阵及风险的确定 | 第62-67页 |
| 第6章 全文总结与研究展望 | 第67-69页 |
| ·全文总结 | 第67-68页 |
| ·研究展望 | 第68-69页 |
| 参考文献 | 第69-72页 |
| 致谢 | 第72-73页 |
| 附录 | 第73-78页 |
| 学位论文评阅及答辩情况表 | 第78页 |