| 中文摘要 | 第1-9页 |
| 前言 | 第9-10页 |
| 1． 风险理论及证券公司风险管理技术概述 | 第10-20页 |
| 1．1 风险理论概述 | 第10-13页 |
| 1．2 证券公司经营风险管理技术简介 | 第13-20页 |
| 2． 自营业务风险及其控制 | 第20-34页 |
| 2．1 自营业务风险概述 | 第20-23页 |
| 2．2 VaR技术在证券公司自营业务中的应用 | 第23-31页 |
| 2．3 自营业务风险管理的主要措施 | 第31-34页 |
| 3． 承销业务风险及其控制 | 第34-40页 |
| 3．1 新股承销业务风险及其控制 | 第34-36页 |
| 3．2 配股承销业务风险及其控制 | 第36-38页 |
| 3．3 VaR技术在承销业务风险管理中的应用 | 第38-40页 |
| 4． 其他业务风险及其控制 | 第40-44页 |
| 4．1 经纪业务风险及其控制 | 第40-42页 |
| 4．2 委托理财风险及其控制 | 第42-44页 |
| 5． 证券公司经营风险管理的外部环境状况分析 | 第44-49页 |
| 5．1 《证券法》：证券公司进行经营风险管理的法律环境 | 第44-45页 |
| 5．2 证券监管方式的市场化和证券公司风险管理的监管环境 | 第45-46页 |
| 5．3 对改进和完善证券公司经营风险外部环境的思考 | 第46-49页 |
| 参考文献 | 第49-51页 |
| 后记 | 第51页 |