国际统一私法协会《中介持有证券的实体规则公约》研究
| 论文摘要 | 第1-5页 |
| Abstract | 第5-10页 |
| 导言 | 第10-11页 |
| 第一章 公约制定的背景与动因 | 第11-24页 |
| 第一节 市场背景与动因 | 第11-16页 |
| 一、直接持有证券体制 | 第11-12页 |
| 二、证券的非移动化和无纸化 | 第12-14页 |
| 三、中介持有证券体制 | 第14-16页 |
| 第二节 法律背景与动因 | 第16-24页 |
| 一、中介持有体制下的法律风险和系统性风险 | 第16-19页 |
| 二、中介持有证券的权益性质比较 | 第19-22页 |
| 三、《海牙证券公约》 | 第22-24页 |
| 第二章 公约的制定 | 第24-32页 |
| 第一节 公约的制定过程 | 第24-28页 |
| 一、公约制定的准备阶段 | 第25页 |
| 二、公约制定的初始阶段 | 第25-27页 |
| 三、公约制定的最新发展 | 第27-28页 |
| 第二节 公约的起草方法和主要术语 | 第28-32页 |
| 一、公约的起草方法 | 第28-29页 |
| 二、公约的主要术语 | 第29-32页 |
| 第三章 公约的主要内容 | 第32-59页 |
| 第一节 账户持有人的权利 | 第32-33页 |
| 一、中介持有证券 | 第32-33页 |
| 二、中介持有证券权益的产生和消灭 | 第33页 |
| 第二节 中介持有证券的转让 | 第33-39页 |
| 一、获得和处分中介持有证券的方式 | 第33-35页 |
| 二、未经授权簿记的效力 | 第35-36页 |
| 三、善意取得制度 | 第36-39页 |
| 第三节 中介持有证券的维护管理 | 第39-44页 |
| 一、中介持有充足证券的义务 | 第40页 |
| 二、中介为账户持有人持有证券的方式 | 第40-41页 |
| 三、中介依账户持有人的权利分配证券的义务 | 第41-42页 |
| 四、账户持有人对中介的指令 | 第42页 |
| 五、禁止越级追索制度 | 第42-43页 |
| 六、中介义务和责任的限制 | 第43-44页 |
| 第四节 中介破产的影响 | 第44-48页 |
| 一、相关中介破产的影响 | 第44-45页 |
| 二、中介破产时证券短缺的损失分担 | 第45-46页 |
| 三、证券结算机构或结算参与人破产时的影响 | 第46-47页 |
| 四、账户持有人的抵消权 | 第47-48页 |
| 第五节 中介持有证券的担保制度 | 第48-53页 |
| 一、担保的定义和形式 | 第48-50页 |
| 二、担保权益的实现 | 第50-51页 |
| 三、担保权人对担保证券的使用权 | 第51-52页 |
| 四、担保证券的维持及替换 | 第52-53页 |
| 第六节 公约的其他问题 | 第53-59页 |
| 一、名义持有制度 | 第53页 |
| 二、透明持有体制 | 第53-55页 |
| 三、过度条款问题 | 第55-58页 |
| 四、公约在多法域国家和国际组织的适用 | 第58-59页 |
| 第四章 公约对我国的适用性分析 | 第59-70页 |
| 第一节 中国证券持有体制的立法 | 第59-62页 |
| 一、我国证券持有体制立法概述 | 第59-61页 |
| 二、我国证券持有体制立法的缺陷 | 第61-62页 |
| 第二节 中国证券持有体制的立法完善 | 第62-70页 |
| 一、公约对我国的影响 | 第62-64页 |
| 二、我国证券持有体制的立法完善 | 第64-70页 |
| 结语 | 第70-71页 |
| 参考文献 | 第71-77页 |
| 在读期间发表的学术论文与研究成果 | 第77-78页 |
| 后记 | 第78-79页 |
