| 引言 | 第1-9页 |
| 第一章 证券投资基金当事人法律关系探讨 | 第9-19页 |
| 第一节 以信托法为基础调整证券投资基金当事人的法律关系 | 第9-14页 |
| 一 信托法律关系的特点 | 第9-13页 |
| (一) 信托法律关系涉及三方当事人 | 第9-10页 |
| (二) 信托是关于财产转移和财产管理的独特制度设计 | 第10-11页 |
| (三) 信托财产的管理权和受益权 | 第11-12页 |
| (四) 信托财产的独立性原则 | 第12-13页 |
| 二 证券投资基金依信托法原理创设 | 第13-14页 |
| 第二节 证券投资基金三方当事人的法律地位及关系 | 第14-16页 |
| 一 基金委托人与基金受托人的关系 | 第14-15页 |
| 二 基金管理人与基金托管人的关系 | 第15-16页 |
| 第三节 证券投资基金涉及的信托契约关系 | 第16-17页 |
| 第四节 解析证券投资基金基金契约 | 第17-19页 |
| 第二章 基金管理人的“信义义务”(fiduciary duty)研究 | 第19-22页 |
| 第一节 信托法上的受托人义务 | 第19-20页 |
| 第二节 证券投资基金管理人的“信义义务”是受托人义务的延伸 | 第20-22页 |
| 第三章 基金管理人行为与投资者利益的冲突 | 第22-26页 |
| 第一节 基金管理人行为偏离资金持有人利益 | 第22-24页 |
| 第二节 基金持有人的监督作用未能发挥 | 第24-25页 |
| 第三节 基金托管人对基金管理人的监督滞后 | 第25-26页 |
| 第四章 基金管理人违反其义务的民事责任 | 第26-39页 |
| 第一节 基金管理人承担民事责任的请求权基础--违反信托的责任 | 第26-28页 |
| 第二节 归责原则 | 第28-30页 |
| 一 违约损害赔偿的归责原则 | 第29页 |
| 二 违反信义义务的归责原则 | 第29-30页 |
| 第三节 责任范围 | 第30-33页 |
| 一 英国信托法上受托人违反信托的责任概述 | 第30-31页 |
| 二 基金管理人应承担恢复信托财产原状的责任 | 第31-33页 |
| 第四节 集团诉讼在追究基金管理人责任方面发挥的作用 | 第33-39页 |
| 一 我国目前证券市场民事赔偿案件的民事诉讼机制 | 第33-34页 |
| 二 美国有关证券集团诉讼的立法 | 第34-37页 |
| 三 美国证券集团诉讼程序 | 第37-38页 |
| 四 我国建立证券集团诉讼制度的必要性 | 第38-39页 |
| 第五章 基金管理人的免责 | 第39-48页 |
| 第一节 基金管理人免责的法理基础 | 第39-40页 |
| 第二节 基金契约中免责条款的有效性问题 | 第40-47页 |
| 一 英国法上的规定 | 第41-44页 |
| 二 中国法上基金契约免责条款的有效性初探 | 第44-47页 |
| 第三节 基金管理人责任保险 | 第47-48页 |
| 结论 | 第48-50页 |
| 参考文献 | 第50-52页 |
