证券保荐制度研究
| 摘要 | 第1-5页 |
| Abstract | 第5-9页 |
| 导言 | 第9-10页 |
| 第一章 证券保荐制度基础理论及实践 | 第10-20页 |
| 第一节 证券保荐制度的概念 | 第10-11页 |
| 第二节 证券保荐制度的价值 | 第11-16页 |
| 一、解决证券市场信息不对称 | 第11-13页 |
| 二、降低创业板的高风险性 | 第13-14页 |
| 三、推动证券发行走向注册制 | 第14-16页 |
| 第三节 证券保荐制度在我国的产生和发展 | 第16-20页 |
| 第二章 保荐人的法律地位分析 | 第20-29页 |
| 第一节 保荐人的职责定位 | 第20-23页 |
| 一、推荐职责 | 第20-21页 |
| 二、辅导职责 | 第21页 |
| 三、监督职责 | 第21-22页 |
| 四、担保职责 | 第22-23页 |
| 第二节 保荐人的法律责任 | 第23-25页 |
| 一、刑事责任 | 第24页 |
| 二、行政责任 | 第24-25页 |
| 三、民事责任 | 第25页 |
| 第三节 保荐机构与保荐代表人的责任分配 | 第25-26页 |
| 第四节 保荐人与其他市场主体的法律关系分析 | 第26-29页 |
| 一、保荐人与其他中介服务机构的法律关系 | 第26-27页 |
| 二、保荐人与证券监管机构的法律关系 | 第27-29页 |
| 第三章 我国证券保荐制度现状评析 | 第29-35页 |
| 第一节 基于制度的分析 | 第29-31页 |
| 一、保荐人的准入规则 | 第29-30页 |
| 二、保荐适用范围 | 第30页 |
| 三、保荐工作规程 | 第30-31页 |
| 第二节 基于案例的分析 | 第31-35页 |
| 一、江苏琼花 | 第31-33页 |
| 二、财富证券 | 第33-35页 |
| 第四章 境外证券保荐制度的发展与借鉴 | 第35-41页 |
| 第一节 英国AIM“终身”保荐制度分析 | 第35-37页 |
| 一、保荐人的准入 | 第35-36页 |
| 二、保荐人的职责 | 第36-37页 |
| 三、对保荐人的处罚 | 第37页 |
| 第二节 香港创业板(GEM)的保荐制度分析 | 第37-39页 |
| 一、保荐人的准入 | 第37-38页 |
| 二、保荐人的职责 | 第38页 |
| 三、对保荐人的处罚 | 第38-39页 |
| 第三节 境外证券保荐制度的特点归纳 | 第39-41页 |
| 一、保荐人及其从业人员的准入条件比较严格 | 第39页 |
| 二、保荐人的责任期限较长 | 第39页 |
| 三、保荐人的责任体系比较完善 | 第39-41页 |
| 结论： 完善我国证券保荐制度的立法建议 | 第41-46页 |
| 一、强化保荐人的责任，改革保荐人责任的承担方式 | 第41-42页 |
| 二、改革准入资格，提高保荐人的业务素质 | 第42-43页 |
| 三、延长保荐人持续督导的期限 | 第43页 |
| 四、理清保荐人的责任边界 | 第43-46页 |
| 参考文献 | 第46-49页 |
| 在读期间发表的学术论文与研究成果 | 第49-50页 |
| 后记 | 第50-51页 |
