| 摘要 | 第1-5页 |
| ABSTRACT | 第5-9页 |
| 引言 | 第9-10页 |
| 一 证券交易所法律地位的概念及其基本理论分析 | 第10-17页 |
| (一) 证券交易所法律地位的概念 | 第10-12页 |
| 1、概念的内涵 | 第10-11页 |
| 2、概念的外延 | 第11-12页 |
| (二) 证券交易所法律地位的主要内容 | 第12-15页 |
| 1、证券交易所组织形式 | 第12-13页 |
| 2、证券交易所的职能 | 第13页 |
| 3、证券交易所与会员单位、上市公司和政府监管部门的关系 | 第13-15页 |
| (三) 小结 | 第15-17页 |
| 二 我国证券交易所法律地位的立法现状研究 | 第17-31页 |
| (一) 我国证券交易所组织形式的特殊性 | 第17-19页 |
| 1、"超会员制"的组织形式 | 第17-18页 |
| 2、存在的问题 | 第18-19页 |
| (二) 我国证券交易所监管职能的特殊性 | 第19-20页 |
| 1、证券交易所的双重属性和职能 | 第19-20页 |
| 2、存在的问题 | 第20页 |
| (三) 证券交易所与会员单位的法律关系 | 第20-22页 |
| 1、证券交易所对会员的自律监管 | 第20-22页 |
| 3、自律监管与他律监管的关系协调 | 第22页 |
| (四) 证券交易所与上市公司的法律关系 | 第22-24页 |
| 1、证券交易所与上市公司之间的行政监管关系 | 第23页 |
| 2、证券交易所与上市公司之间的民事法律关系 | 第23-24页 |
| 3、存在的问题 | 第24页 |
| (五) 证券交易所与政府监管机构的法律关系 | 第24-28页 |
| 1、证券交易所自律监管是对政府行政监管的重要补充。 | 第25页 |
| 2、证券交易所自律监管与政府行政监管的优势比较 | 第25-28页 |
| 3、存在的问题 | 第28页 |
| (六) 证券交易所的处理权 | 第28-31页 |
| 1、证券交易所与政府证券监管机构处理权的协调 | 第28-29页 |
| 2、证券交易所与被监管者关系的协调 | 第29-30页 |
| 3、存在的问题 | 第30-31页 |
| 三 其他国家和地区证券交易所法律地位考察 | 第31-36页 |
| (一) 总体情况 | 第31-33页 |
| (二) 中美证券交易所法律地位比较分析 | 第33-34页 |
| 1、纽约证券交易所法律地位之特点 | 第33-34页 |
| 2、我国证券交易所法律地位之特点 | 第34页 |
| (三) 对我国的启示 | 第34-36页 |
| 四 完善我国证券交易所法律地位的路径选择和制度设计 | 第36-43页 |
| (一) 构建证券交易所与会员单位之间的良性互动关系 | 第36-38页 |
| 1、明晰证券交易所的法人产权 | 第36-37页 |
| 2、完善证券交易所的组织形式及对其未来走向的设想 | 第37-38页 |
| 3、改进对境外会员的监管 | 第38页 |
| (二) 重新定位并落实证券交易所对上市公司的处理权 | 第38-40页 |
| 1、强化证券交易所对上市公司信息披露监管 | 第38-39页 |
| 2、推进证券交易所对上市公司治理机制的监管 | 第39-40页 |
| (三) 减少政府的不当干预,强化证券交易所的自治权限 | 第40-43页 |
| 1、两者之间的大致分工 | 第40-41页 |
| 2、几点具体举措 | 第41-43页 |
| 结束语 | 第43-44页 |
| 参考文献 | 第44-46页 |
| 致谢 | 第46页 |
