| 内容摘要 | 第1-10页 |
| Abstract | 第10-13页 |
| 引言 | 第13-14页 |
| 一、两地证券监管合作的现状和不足 | 第14-21页 |
| (一) 现行两地监管合作机制的缺陷 | 第14-16页 |
| (二) 内地证券监管新体制对两地民营企业监管合作的影响 | 第16-17页 |
| (三) 香港证券监管体制改革对两地民营企业监管合作的影响 | 第17-21页 |
| 二、大陆民营企业在香港上市所涉法律问题及两地监管合作的重要性 | 第21-27页 |
| (一) 大陆民营企业在香港上市的方式及企业的融资要求 | 第21-23页 |
| (二) 在香港上市的大陆民营企业存在的法律问题 | 第23-24页 |
| (三) 香港与内地加强证券监管合作的重要性 | 第24-27页 |
| 三、证券监管原理及相关法律问题 | 第27-41页 |
| (一) 证券市场监管的价值 | 第27-29页 |
| (二) 证券市场监管的理论基础 | 第29-33页 |
| (三) 证券市场监管法律关系 | 第33-34页 |
| (四) 证券市场监管法的基本原则 | 第34-41页 |
| 四、国外证券监管合作的优秀经验 | 第41-47页 |
| (一) 单边立法的监管方式 | 第41-42页 |
| (二) 谅解备忘录的签署 | 第42-43页 |
| (三) 美加之间多法域信息披露制度 | 第43页 |
| (四) 司法协助条约的签定 | 第43-44页 |
| (五) 欧洲联盟的区域性国际监管合作 | 第44页 |
| (六) 国际证券监管委员会合作组织 | 第44-47页 |
| 五、大陆与香港合作监管香港上市大陆民营企业的对策分析 | 第47-51页 |
| (一) 加强两地分工协调、填补内地民营企业赴港上市的监管合作空白 | 第47-48页 |
| (二) 借鉴国际有益经验、加强内地民营企业赴港上市的监管合作 | 第48-51页 |
| 结束语 | 第51-53页 |
| 参考文献 | 第53-57页 |
| 致谢 | 第57-58页 |
| 攻读学位期间发表的学术论文或其他成果 | 第58-59页 |
| 学位论文评阅及答辩情况表 | 第59页 |
