| 摘要 | 第1-7页 |
| Abstract | 第7-15页 |
| 第一章 导论 | 第15-29页 |
| 第一节 现实背景与研究价值 | 第15-21页 |
| 一、选题的现实背景——我国资本市场多样化需求 | 第15-18页 |
| 二、选题的现实意义——债券监管的成就和存在的问题 | 第18-21页 |
| 第二节 研究思路、论文结构与研究方法 | 第21-29页 |
| 一、有关名词的说明 | 第21-24页 |
| 二、研究思路与论文结构 | 第24-25页 |
| 三、主要研究方法 | 第25-27页 |
| 四、本文的贡献、不足与进一步研究方向 | 第27-29页 |
| 第二章 监管不完备理论剖析 | 第29-43页 |
| 第一节 对政府监管一般理论的反思 | 第29-35页 |
| 一、福利经济学及其反思 | 第29-31页 |
| 二、诠释政府监管的相关理论及其反思 | 第31-32页 |
| 三、法律不完备理论及其反思 | 第32-35页 |
| 第二节 公共选择理论对监管不完备的考察 | 第35-43页 |
| 一、阿罗不可能定理——从目标的不可能出发 | 第35-36页 |
| 二、寻租理论和政治集团理论——从监管者的利益出发 | 第36-41页 |
| 三、监管生命周期理论——从进化论出发 | 第41页 |
| 四、委托代理理论——从信息不对称出发 | 第41-43页 |
| 第三章 我国债券市场监管不完备形成机理 | 第43-65页 |
| 第一节 监管中的利益冲突 | 第43-51页 |
| 一、利益集团与利益冲突的一般性分析 | 第43-45页 |
| 二、我国债券市场利益集团存在形式 | 第45-47页 |
| 三、我国债券市场利益冲突探究 | 第47-49页 |
| 四、利益冲突对债券监管不完备性的影响——一个案例 | 第49-51页 |
| 第二节 监管者的局限性 | 第51-56页 |
| 一、监管者的信息局限 | 第51-53页 |
| 二、监管者的能力局限 | 第53-54页 |
| 三、监管者局限的一个实证案例 | 第54-56页 |
| 第三节 监管的路径依赖 | 第56-65页 |
| 一、路径依赖理论对制度变迁的解释 | 第57-58页 |
| 二、我国债券监管路径依赖范式 | 第58-63页 |
| 三、路径依赖对监管不完备的解读 | 第63-65页 |
| 第四章 债券市场监管机构法律制度 | 第65-95页 |
| 第一节 债券监管机构法律制度结构与特点 | 第65-78页 |
| 一、我国债券市场多元监管机构 | 第65-67页 |
| 二、债券市场监管法律体系结构分析——对多元监管机构的实证考察 | 第67-72页 |
| 三、债券市场监管法律体系国际比较 | 第72-74页 |
| 四、我国债券监管架构法律体系特征分析 | 第74-78页 |
| 第二节 发达国家债券监管机构特点与启示 | 第78-88页 |
| 一、统一的政府监管机构 | 第78-82页 |
| 二、发达的自律监管 | 第82-86页 |
| 三、发达国家债券市场监管模式的启示 | 第86-88页 |
| 第三节 监管机构法律制度下的效率目标 | 第88-95页 |
| 一、债券市场效率及监管机构法律制度的影响 | 第88-89页 |
| 二、监管机构法律制度下的市场效率实证分析 | 第89-95页 |
| 第五章 债券市场行为监管法律制度 | 第95-147页 |
| 第一节 债券发行交易监管法律制度 | 第95-110页 |
| 一、我国债券发行交易监管法律制度 | 第95-102页 |
| 二、我国债券做市及做市商监管法律制度 | 第102-104页 |
| 三、我国债券发行交易法律制度评价 | 第104-110页 |
| 第二节 债券结算监管法律制度 | 第110-125页 |
| 一、债券结算法律功能及其监管目标 | 第110-111页 |
| 二、我国债券结算机构法律制度 | 第111-115页 |
| 三、我国债券结算方式法律制度 | 第115-118页 |
| 四、结算风险控制法律制度 | 第118-121页 |
| 五、我国债券结算监管法律制度评价 | 第121-125页 |
| 第三节 债券市场托管法律制度 | 第125-134页 |
| 一、债券托管法律制度的市场功能 | 第125-126页 |
| 二、债券托管法律制度的监管取向 | 第126-127页 |
| 三、我国债券托管法律制度的主要内容 | 第127-131页 |
| 四、我国债券托管法律制度不完备分析 | 第131-134页 |
| 第四节 信用评级监管法律制度 | 第134-147页 |
| 一、债券信用评级内涵及其监管手段属性 | 第134-136页 |
| 二、信用评级监管主要内容 | 第136-138页 |
| 三、美国信用评级监管法律制度 | 第138-139页 |
| 四、我国债券市场信用评级法律制度 | 第139-147页 |
| 第六章 债券市场投资者权益保护法律制度 | 第147-182页 |
| 第一节 债券市场监管目标与债券投资者保护体系 | 第147-154页 |
| 一、债券市场监管目标之一——投资者保护 | 第147-149页 |
| 二、有关债券投资者保护研究综述 | 第149-151页 |
| 三、债券投资者保护法律体系建构 | 第151-154页 |
| 第二节 投资者权益合同法保护法律制度 | 第154-159页 |
| 一、合同法保护方式特性 | 第154-155页 |
| 二、合同法保护的基本架构 | 第155-156页 |
| 三、我国债券投资人合同法保护效果分析 | 第156-159页 |
| 第三节 投资者权益经济法保护法律制度 | 第159-171页 |
| 一、一般债权人角度下经济法保护机制 | 第160-164页 |
| 二、债券持有人角度下经济法保护机制 | 第164-167页 |
| 三、诉讼法的保护机制 | 第167-169页 |
| 四、我国债券投资者权益经济法强制保护评价 | 第169-171页 |
| 第四节 债券持有人权益保护新途径 | 第171-182页 |
| 一、投资者保护新途径——证券投资者保护基金制度 | 第171-172页 |
| 二、我国保护基金公司的法律地位和性质 | 第172-174页 |
| 三、我国证券投资者保护基金筹资法律原则 | 第174-176页 |
| 四、我国证券投资者保护基金偿付法律制度 | 第176-179页 |
| 五、我国投资者保护基金制度评价 | 第179-182页 |
| 第七章 我国债券市场监管法律制度改进 | 第182-211页 |
| 第一节 建立债券市场统一监管的法律制度 | 第182-190页 |
| 一、对我国债券市场分割和监管多元化的再认识 | 第182-184页 |
| 二、统一债券监管法律制度架构设想 | 第184-190页 |
| 第二节 完善债券监管法律的制定与执行 | 第190-199页 |
| 一、梳理完善现有债券监管法律体系 | 第190-194页 |
| 二、完善债券立法的程序和方法 | 第194-196页 |
| 三、加大债券监管法律制度执行力度 | 第196-199页 |
| 第三节 债券监管法律制度的具体改进 | 第199-211页 |
| 一、发行监管法律制度的改进 | 第199-201页 |
| 二、加强中介组织和自律组织监管 | 第201-204页 |
| 三、完善信息披露和风险控制的法律制度 | 第204-209页 |
| 四、提高债券投资者法律保护水平 | 第209-211页 |
| 结语 | 第211-213页 |
| 附录一 | 第213-226页 |
| 附录二 | 第226-228页 |
| 参考文献 | 第228-243页 |
| 在读期间发表的学术论文与研究成果 | 第243-245页 |
| 后记 | 第245-246页 |