| 摘要 | 第5-6页 |
| Abstract | 第6-7页 |
| 第1章 绪论 | 第12-23页 |
| 1.1 研究背景与意义 | 第12-14页 |
| 1.1.1 研究背景 | 第12-13页 |
| 1.1.2 研究意义 | 第13-14页 |
| 1.2 文献综述 | 第14-19页 |
| 1.2.1 询价发行制度文献综述 | 第14-16页 |
| 1.2.2 机构投资者报价文献综述 | 第16-18页 |
| 1.2.3 持股锁定期对机构投资者报价影响文献综述 | 第18-19页 |
| 1.3 研究思路及研究内容 | 第19-22页 |
| 1.3.1 研究思路 | 第19-20页 |
| 1.3.2 研究内容 | 第20-22页 |
| 1.4 研究主要创新点 | 第22-23页 |
| 第2章 持股锁定期与信息获利的相关理论分析 | 第23-33页 |
| 2.1 持股锁定期的理论分析 | 第23-27页 |
| 2.1.1 持股锁定期的理论假说 | 第23-26页 |
| 2.1.2 持股锁定期的影响分析 | 第26-27页 |
| 2.2 信息获利理论分析与研究假设 | 第27-31页 |
| 2.2.1 市场获利动机分析 | 第27-29页 |
| 2.2.2 信息获利的理论分析 | 第29-30页 |
| 2.2.3 信息获利的制度背景 | 第30-31页 |
| 2.3 本章小结 | 第31-33页 |
| 第3章 信息获利对机构投资者报价的影响机理 | 第33-41页 |
| 3.1 理论模型的假设 | 第34-35页 |
| 3.2 理论模型的建立 | 第35-39页 |
| 3.2.1 持股锁定期存在的情况 | 第35-36页 |
| 3.2.2 持股锁定期取消的情况 | 第36-39页 |
| 3.3 本章小结 | 第39-41页 |
| 第4章 信息获利对机构投资者报价的影响实证研究 | 第41-56页 |
| 4.1 样本选择与变量定义 | 第41-47页 |
| 4.1.1 变量定义 | 第41-44页 |
| 4.1.2 描述性统计 | 第44-47页 |
| 4.2 实证模型构建 | 第47页 |
| 4.3 实证结果分析 | 第47-53页 |
| 4.3.1 总体样本回归结果分析 | 第47-50页 |
| 4.3.2 不同成立年限公司的分样本回归结果分析 | 第50-52页 |
| 4.3.3 不同信息获利水平下的分样本回归结果分析 | 第52-53页 |
| 4.4 稳健性分析 | 第53-55页 |
| 4.5 本章小结 | 第55-56页 |
| 结论 | 第56-59页 |
| 参考文献 | 第59-64页 |
| 附录A 攻读学位期间所发表的学术论文目录 | 第64-65页 |
| 附录B 攻读学位期间参与的科研项目 | 第65-66页 |
| 致谢 | 第66页 |