| 摘要 | 第1-6页 |
| ABSTRACT | 第6-11页 |
| 绪论 | 第11-14页 |
| 一、选题背景和意义 | 第11-12页 |
| 二、国内外研究现状 | 第12-13页 |
| 三、研究方法和思路 | 第13-14页 |
| 第一章 我国证券投资咨询的现状、问题及成因 | 第14-21页 |
| 一、我国证券投资咨询的现状 | 第14-15页 |
| （一） 我国证券投资咨询的行业发展现状 | 第14页 |
| （二） 我国证券投资咨询的立法现状 | 第14-15页 |
| 二、我国证券投资咨询的问题及成因 | 第15-20页 |
| （一） 我国证券投资咨询存在的问题 | 第15-17页 |
| （二） 我国证券投资咨询运行混乱的原因 | 第17-20页 |
| 小结 | 第20-21页 |
| 第二章 我国证券投资咨询的制度缺陷 | 第21-34页 |
| 一、证券投资咨询主体界定及规范不完善 | 第21-23页 |
| （一） 证券投资咨询主体界定存在不清晰之处 | 第21-22页 |
| （二） 不同类别证券投资咨询主体未能区分规范 | 第22-23页 |
| 二、证券投资咨询机构的法定业务范围过窄 | 第23-25页 |
| （一） 法定证券投资咨询业务范围有限 | 第23-24页 |
| （二） 主营业务竞争激烈，缺乏特色服务 | 第24-25页 |
| （三） 兼营业务准入门槛高，可实际参与者少 | 第25页 |
| 三、证券投资咨询主体基本义务规定欠缺 | 第25-28页 |
| （一） 我国现行证券投资咨询主体基本义务规定 | 第25-27页 |
| （二） 证券投资咨询主体的信息披露义务规定不合理 | 第27页 |
| （三） 适合性义务规定粗糙，内容存在矛盾之处 | 第27-28页 |
| 四、证券投资咨询监管制度不健全 | 第28-30页 |
| （一） 过分倚重行政监管，自律组织监管不足 | 第28-29页 |
| （二） 未细化监管内容，存在监管空白 | 第29-30页 |
| 五、证券投资咨询法律责任规定不充分? ——以“汪建中操纵市场案”为例 | 第30-34页 |
| （一） “汪建中操纵市场案”简述 | 第31-32页 |
| （二） “汪建中操纵市场案”反应的证券投资咨询法律责任问题 | 第32-34页 |
| 第三章 国外（地区）证券投资咨询制度的立法与启示 | 第34-47页 |
| 一、国外（地区）证券投资咨询主体制度 | 第34-37页 |
| （一） 多层次、明确的证券投资咨询主体规定 | 第34-36页 |
| （二） 国外（地区）证券投资咨询主体制度评析 | 第36-37页 |
| （三） 国外（地区）证券投资咨询制度对我国的启示 | 第37页 |
| 二、国外（地区）证券投资咨询业务范围 | 第37-38页 |
| （一） 宽泛的证券投资咨询业务范围规定 | 第37-38页 |
| （二） 国外（地区）证券投资咨询业务范围规定评析 | 第38页 |
| （三） 国外（地区）证券投资咨询业务范围规定对我国的启示 | 第38页 |
| 三、国外（地区）证券投资咨询主体基本义务 | 第38-41页 |
| （一） 完善的证券投资咨询主体基本义务规定 | 第38-40页 |
| （二） 国外（地区）证券投资咨询主体基本义务评析 | 第40页 |
| （三） 国外（地区）证券投资咨询主体基本义务规定对我国的启示 | 第40-41页 |
| 四、国外（地区）证券投资咨询监管制度 | 第41-44页 |
| （一） 健全的证券投资咨询监管制度 | 第41-43页 |
| （二） 国外（地区）证券投资咨询监管制度评析 | 第43-44页 |
| （三） 国外（地区）证券投资咨询监管制度对我国的启示 | 第44页 |
| 五、国外（地区）证券投资咨询法律责任 | 第44-47页 |
| （一） 切实有效的证券投资咨询法律责任 | 第44-45页 |
| （二） 国外（地区）证券投资咨询法律责任评析 | 第45-46页 |
| （三） 国外（地区）证券投资咨询法律责任对我国的启示 | 第46-47页 |
| 第四章 我国证券投资咨询制度的完善建议 | 第47-53页 |
| 一、修订《证券、期货投资咨询管理暂行办法》，完善相关法律规定 | 第47-48页 |
| （一） 统一证券投资咨询相关法律规定，消除矛盾内容 | 第47页 |
| （二） 转变立法思想，监管与鼓励发展并重 | 第47-48页 |
| 二、合理界定证券投资咨询主体，予以区别规范 | 第48-49页 |
| （一） 明确界定证券投资咨询主体 | 第48页 |
| （二） 依据证券投资咨询主体类别的不同予以区别规范 | 第48-49页 |
| 三、拓宽业务范围，推动业务转型 | 第49-50页 |
| （一） 适当降低证券投资咨询主体兼营业务门槛 | 第49页 |
| （二） 逐步有条件地放开全权委托业务 | 第49-50页 |
| 四、细化证券投资咨询主体的基本义务规定, 保障投资者利益 | 第50-51页 |
| （一） 增加面向投资者披露信息的数量和质量 | 第50页 |
| （二） 弥补“适合性义务”规定的不足之处 | 第50-51页 |
| （三） 增设“冷却期”制度 | 第51页 |
| 五、健全监管制度，维护证券投资咨询运行秩序 | 第51-52页 |
| （一） 明确规定证券投资咨询行业组织自律监管 | 第51页 |
| （二） 弥补证券投资咨询的监管空白 | 第51-52页 |
| 六、完善民事责任制度，引入惩罚性赔偿规定 | 第52-53页 |
| 结论 | 第53-54页 |
| 参考文献 | 第54-56页 |
