| 摘要 | 第4-6页 |
| Abstract | 第6-7页 |
| 导言 | 第10-12页 |
| 第一章 我国监管保荐人法律制度概述 | 第12-16页 |
| 第一节 保荐人制度概述 | 第12-13页 |
| 第二节 我国监管保荐人的法律制度概述 | 第13-16页 |
| 一、 监管主体 | 第13-14页 |
| 二、 保荐人的准入 | 第14页 |
| 三、 保荐人的职责 | 第14页 |
| 四、 保荐人的法律责任 | 第14-16页 |
| 第二章 对保荐人进行监管的依据 | 第16-22页 |
| 第一节 对保荐人进行监管的经济学理论依据—“经济人”假设 | 第16-19页 |
| 一、 保荐人具有逐利本性容易产生道德风险 | 第16-17页 |
| 二、 证监会长期执法不严 | 第17-18页 |
| 三、 对监管者的“收益—成本”分析 | 第18-19页 |
| 第二节 对保荐人进行监管的经济法理论依据 | 第19-20页 |
| 一、 国家干预理论 | 第19页 |
| 二、 投资者利益保护理论 | 第19-20页 |
| 第三节 对保荐人进行监管的现实需要 | 第20-22页 |
| 一、 现行监管主体间存在不合理的监管权配置 | 第20-21页 |
| 二、 对保荐人法律责任的立法不完善 | 第21页 |
| 三、 保荐人准入、保荐人的职责存在问题 | 第21-22页 |
| 第三章 保荐人与监管主体 | 第22-29页 |
| 第一节 保荐人监管体系的现状与问题 | 第22-25页 |
| 一、 保荐人自律不足 | 第22-24页 |
| 二、 保荐人他律不足：保荐人与证监会的关系 | 第24-25页 |
| 第二节 完善自律与他律相结合的监管体系 | 第25-29页 |
| 一、 完善保荐人内控体系 | 第25-26页 |
| 二、 加强证券交易所建设 | 第26-28页 |
| 三、 加强行业协会、自律组织的建设 | 第28页 |
| 四、 建立对证券监管机构及监管者的考核监督机制 | 第28-29页 |
| 第四章 保荐人的准入 | 第29-33页 |
| 第一节 证券法对保荐人准入的规定与问题 | 第29-30页 |
| 一、 保荐机构的准入 | 第29-30页 |
| 二、 保荐代表人的准入 | 第30页 |
| 第二节 对保荐人准入的完善 | 第30-33页 |
| 一、 对保荐机构准入的完善 | 第30-31页 |
| 二、 对保荐代表人准入的完善 | 第31-33页 |
| 第五章 保荐人的职责 | 第33-36页 |
| 第一节 保荐人职责的现状与问题 | 第33-34页 |
| 一、 保荐人尽职推荐职责 | 第33页 |
| 二、 保荐人持续督导职责 | 第33-34页 |
| 第二节 保荐人职责的完善 | 第34-36页 |
| 一、 划分保荐人与其他中介机构的职责范围 | 第34-35页 |
| 二、 借鉴香港保荐人的持续监管制度 | 第35-36页 |
| 第六章 保荐人的法律责任 | 第36-48页 |
| 第一节 保荐人的民事责任问题与完善 | 第36-40页 |
| 一、 保荐人的民事责任现状与问题 | 第36-38页 |
| 二、 完善保荐人的民事责任制度 | 第38-40页 |
| 第二节 保荐人的行政责任问题与完善 | 第40-42页 |
| 一、 保荐人的行政责任现状与问题 | 第40-41页 |
| 二、 完善保荐人的行政责任制度 | 第41-42页 |
| 第三节 保荐人的刑事责任问题与完善 | 第42-43页 |
| 一、 保荐人的刑事责任的现状与问题 | 第42-43页 |
| 二、 完善保荐人的刑事责任制度 | 第43页 |
| 第四节 保荐人与其他主体法律责任问题 | 第43-48页 |
| 一、 保荐人与发行人 | 第43-45页 |
| 二、 保荐机构与保荐代表人 | 第45-46页 |
| 三、 保荐人与其他中介机构 | 第46-48页 |
| 第七章 结论 | 第48-49页 |
| 参考文献 | 第49-53页 |
| 在读期间发表的学术论文与研究成果 | 第53-54页 |
| 后记 | 第54-55页 |