| 摘要 | 第2-4页 |
| Abstract | 第4-5页 |
| 导言 | 第9-15页 |
| 一、问题的提出 | 第9页 |
| 二、研究价值及意义 | 第9-10页 |
| 三、文献综述 | 第10-12页 |
| 四、主要研究方法 | 第12-13页 |
| 五、论文结构 | 第13-14页 |
| 六、论文主要创新及不足 | 第14-15页 |
| 引言：从光大乌龙指到证券交易所的声誉 | 第15-16页 |
| 第一章 声誉的丧失：深陷泥沼的证券交易所 | 第16-23页 |
| 第一节 绝非偶然：美、日、中证交所乌龙指事件频发 | 第16-21页 |
| 一、光大乌龙指事件 | 第17-18页 |
| 二、日本J-COM大规模错误订单事件 | 第18-19页 |
| 三、美国华尔街“闪电崩盘”事件 | 第19-21页 |
| 第二节 高频交易（High Frequency Trading,简称HFT）作为现代股票交易技术对证交所的负面影响 | 第21-23页 |
| 一、“电子抢先交易”（electronic front running） | 第21页 |
| 二、“回扣套利”（rebate arbitrage） | 第21-22页 |
| 三、“慢市场套利”（slow market arbitrage） | 第22-23页 |
| 第二章 交易所及其声誉发展的历史沿革及新技术对交易所的适应 | 第23-33页 |
| 第一节 NYSE的Specialist制度及其衰落 | 第23-27页 |
| 一、特许交易商制度概念、起源及发展 | 第23-24页 |
| 二、以ECNs为代表的电子交易所对传统特许交易商制度的打击 | 第24-27页 |
| 第二节 高频交易的成本收益与交易所的适应 | 第27-33页 |
| 一、高频交易的概念 | 第27页 |
| 二、高频交易的巨额成本催生出ETF | 第27-29页 |
| 三、高频交易手段对交易所的适应 | 第29-33页 |
| 第三章 交易所声誉的救赎 | 第33-46页 |
| 第一节 美国IEX投资者交易所的创新 | 第33-39页 |
| 第二节 回归做市与价格发现 | 第39-42页 |
| 一、回归做市制度，重塑价格发现机制 | 第40-41页 |
| 二、逐步恢复IPO | 第41页 |
| 三、逐渐放开救市期间的严格管制 | 第41-42页 |
| 四、稳步推进股市基础制度建设 | 第42页 |
| 第三节 重塑交易所高管激励与马克思韦伯理论的启示 | 第42-46页 |
| 参考文献 | 第46-50页 |
| 后记 | 第50-51页 |
