| 摘要 | 第4-5页 |
| ABSTRACT | 第5页 |
| 1 导论 | 第8-12页 |
| 1.1 研究背景与问题提出 | 第8-9页 |
| 1.2 研究意义 | 第9页 |
| 1.3 研究思路与研究方法 | 第9-10页 |
| 1.4 主要内容 | 第10-11页 |
| 1.5 创新之处 | 第11-12页 |
| 2 文献综述 | 第12-18页 |
| 2.1 证券承销商的声誉机制在IPO市场上的作用原理 | 第12-13页 |
| 2.2 券商声誉评价方法 | 第13-14页 |
| 2.3 影响证券承销商声誉的因素 | 第14-16页 |
| 2.3.1 证券承销商的定价水平 | 第14-15页 |
| 2.3.2 证券承销商的承销业绩 | 第15页 |
| 2.3.3 所承销的IPO企业质量 | 第15页 |
| 2.3.4 IPO企业在二级市场上的长期表现 | 第15-16页 |
| 2.4 文献评述 | 第16-18页 |
| 3 案例介绍 | 第18-23页 |
| 3.1 平安证券简介 | 第18-19页 |
| 3.2 引发平安证券受罚的事件 | 第19-23页 |
| 3.2.1 胜景山河事件 | 第19-20页 |
| 3.2.2 万福生科事件 | 第20页 |
| 3.2.3 海联讯事件 | 第20-23页 |
| 4 平安证券声誉水平的变化 | 第23-32页 |
| 4.1 因子分析法 | 第23-31页 |
| 4.1.1 样本选择 | 第23-24页 |
| 4.1.2 指标的选择 | 第24-25页 |
| 4.1.3 因子适应性判断 | 第25-26页 |
| 4.1.4 提取因子 | 第26-28页 |
| 4.1.5 因子命名 | 第28页 |
| 4.1.6 计算因子得分 | 第28-29页 |
| 4.1.7 结果分析 | 第29-31页 |
| 4.2 小结 | 第31-32页 |
| 5 平安证券声誉受损的原因 | 第32-36页 |
| 5.1 尽职调查阶段未勤勉尽责 | 第32-33页 |
| 5.2 内部审核沦为形式 | 第33-34页 |
| 5.3 后续督导不尽责 | 第34-35页 |
| 5.4 小结 | 第35-36页 |
| 6 平安证券提升声誉的措施 | 第36-44页 |
| 6.1 设立赔偿基金 | 第36页 |
| 6.2 进行内部改革 | 第36-38页 |
| 6.2.1 IPO企业的选择 | 第37页 |
| 6.2.2 改变IPO业务激励方式 | 第37页 |
| 6.2.3 完善风险管理制度 | 第37-38页 |
| 6.3 措施评价 | 第38-43页 |
| 6.3.1 宣布设立赔偿基金后的市场反应 | 第38-39页 |
| 6.3.2 业绩水平 | 第39-41页 |
| 6.3.3 IPO企业质量 | 第41-43页 |
| 6.3.4 IPO企业二级市场表现 | 第43页 |
| 6.4 小结 | 第43-44页 |
| 7 结论与建议 | 第44-46页 |
| 7.1 结论 | 第44页 |
| 7.2 建议 | 第44-46页 |
| 参考文献 | 第46-49页 |
| 附录 | 第49-53页 |
| 致谢 | 第53页 |