| 内容提要 | 第1-11页 |
| Abstract | 第11-14页 |
| 目录 | 第14-18页 |
| 第一章 绪论 | 第18-33页 |
| 第一节 选题背景和研究意义 | 第18-20页 |
| 一、选题背景 | 第18-19页 |
| 二、研究意义 | 第19-20页 |
| 第二节 主要研究内容、创新和不足 | 第20-24页 |
| 一、主要研究内容 | 第20-21页 |
| 二、主要创新之处 | 第21-23页 |
| 三、不足之处 | 第23-24页 |
| 第三节 关于研究对象的说明 | 第24-33页 |
| 一、投资银行与投资银行业务 | 第24-28页 |
| 二、管制、经济管制与金融监管 | 第28-33页 |
| 第二章 文献综述:管制、金融管制与投资银行业务管制 | 第33-45页 |
| 第一节 关于管制理论 | 第33-37页 |
| 一、公共利益理论 | 第33-34页 |
| 二、利益集团理论 | 第34-35页 |
| 三、管制俘获理论 | 第35-36页 |
| 四、新管制经济理论 | 第36页 |
| 五、激励性管制理论 | 第36-37页 |
| 第二节 关于金融管制理论 | 第37-41页 |
| 一、国外研究成果 | 第37-40页 |
| 二、国内研究状况 | 第40-41页 |
| 第三节 关于投资银行业务管制的理论 | 第41-45页 |
| 一、证券类投资银行业务管制的理论 | 第41-42页 |
| 二、创新型投资银行业务管制的理论 | 第42-43页 |
| 三、引申型投资银行业务管制的理论 | 第43-45页 |
| 第三章 投资银行业务的本质与发展历程 | 第45-55页 |
| 第一节 投资银行业务的本质涵义 | 第45-49页 |
| 一、商业信用 | 第45-46页 |
| 二、银行信用 | 第46-47页 |
| 三、资本信用 | 第47-48页 |
| 四、投资银行业务的本质涵义 | 第48-49页 |
| 第二节 投资银行业务及其管制的发展历程 | 第49-52页 |
| 一、投资银行业务的早期发展 | 第49-50页 |
| 二、投资银行业务的大发展和加强管制期 | 第50-51页 |
| 三、投资银行业务的蓬勃发展和放松管制期 | 第51页 |
| 四、对投资银行业务管制的最近发展 | 第51-52页 |
| 第三节 中国投资银行业务发展历程 | 第52-55页 |
| 一、试点探索阶段 | 第52-53页 |
| 二、逐步推进阶段 | 第53-54页 |
| 三、快速发展阶段 | 第54-55页 |
| 第四章 投资银行业务管制的必要性:从理论到现实 | 第55-76页 |
| 第一节 经济管制的必要性 | 第55-59页 |
| 一、经济管制必要性的理论解释 | 第55-57页 |
| 二、社会和经济运行的现实需要 | 第57-58页 |
| 三、管制的逻辑必然 | 第58-59页 |
| 第二节 金融管制的必要性 | 第59-62页 |
| 一、金融市场失灵导致金融管制的必要性 | 第59-60页 |
| 二、金融脆弱性导致金融管制的必要性 | 第60-61页 |
| 三、政府相对于第三方力量的优势 | 第61-62页 |
| 第三节 投资银行业务管制的必要性 | 第62-76页 |
| 一、证券类投资银行业务管制的必要性 | 第62-66页 |
| 二、创新型投资银行业务管制的必要性 | 第66-71页 |
| 三、引申型投资银行业务管制的必要性 | 第71-76页 |
| 第五章 证券类投资银行业务的管制 | 第76-129页 |
| 第一节 证券类投资银行业务的种类和主要经营主体 | 第76-87页 |
| 一、证券发行与承销业务 | 第76-81页 |
| 二、证券交易业务 | 第81-87页 |
| 三、证券投资咨询业务 | 第87页 |
| 第二节 西方发达国家证券类业务的管制 | 第87-92页 |
| 一、美国证券类业务的管制 | 第87-89页 |
| 二、英国证券类业务的管制 | 第89-91页 |
| 三、德国证券类业务的管制 | 第91-92页 |
| 第三节 中国证券类业务的管制 | 第92-124页 |
| 一、证券类业务管制的目标 | 第92-94页 |
| 二、证券类业务管制的主体和范围 | 第94-101页 |
| 三、证券类业务管制的对象和主要内容 | 第101-124页 |
| 第四节 中国证券类业务管制存在的问题及改进建议 | 第124-129页 |
| 一、存在的主要问题 | 第124-127页 |
| 二、改进建议 | 第127-129页 |
| 第六章 创新型投资银行业务的管制 | 第129-162页 |
| 第一节 企业并购业务的管制 | 第129-151页 |
| 一、企业并购业务概述 | 第129-136页 |
| 二、中国企业并购业务管制的对象、主体及管制目标和主要内容 | 第136-145页 |
| 三、西方发达国家的企业并购业务管制及其经验借鉴 | 第145-151页 |
| 第二节 创业投资业务的管制 | 第151-162页 |
| 一、创业投资业务的含义、特点和资本退出机制 | 第151-156页 |
| 二、中国创业投资业务管制的对象、主体及管制目标和主要内容 | 第156-158页 |
| 三、国外创业投资业务的管制及对中国的启示 | 第158-162页 |
| 第七章 引申型投资银行业务的管制 | 第162-193页 |
| 第一节 资产证券化业务的管制 | 第162-176页 |
| 一、资产证券化业务的含义、构成要素及其在中国的发展 | 第162-167页 |
| 二、中国资产证券化业务管制的目标、主体、对象和主要内容 | 第167-174页 |
| 三、巴塞尔委员会对资产证券化业务管制的探索及对中国的启示 | 第174-176页 |
| 第二节 金融衍生产品业务的管制 | 第176-193页 |
| 一、金融衍生产品业务的含义、种类和在中国的发展 | 第176-184页 |
| 二、中国金融衍生产品业务管制的目标、主体、对象和主要内容 | 第184-187页 |
| 三、国外金融衍生产品业务的管制及对中国的启示 | 第187-193页 |
| 总结 | 第193-198页 |
| 参考文献 | 第198-208页 |
| 致谢 | 第208页 |
