国内证券公司信息隔离墙监管研究

摘要	第1-8页
Abstract	第8-10页
第一章 导论	第10-18页
·研究背景及目的	第10-12页
·研究背景	第10-12页
·研究目的	第12页
·信息隔离墙研究综述	第12-15页
·各国证券业信息隔离墙制度及其法律监管实践研究	第13-14页
·信息隔离墙制度的相关争论	第14-15页
·研究思路及结构	第15-16页
·总体思路	第15-16页
·结构及主要内容	第16页
·研究方法	第16-17页
·创新之处	第17-18页
第二章 信息隔离墙监管的理论基础	第18-24页
·信息隔离墙监管的基本概念及其特征	第18-19页
·信息隔离墙监管的基本概念	第18页
·信息隔离墙监管的特征	第18-19页
·信息隔离墙监管的必要性	第19-21页
·信息隔离墙监管可以防止证券市场的调控失灵	第19-20页
·境外实践表明政府监管必不可少	第20页
·我国的监管实践及其对信息隔离墙制度监管之必要性	第20-21页
·信息隔离墙监管的机制与模式的把握	第21-22页
·监管机制：在弥补市场失灵的同时防止政府失灵	第21-22页
·监管模式：原则监管与规则监管的结合与互补	第22页
·监管的组织和实施	第22-24页
·监管组织	第22-23页
·监管的实施	第23-24页
第三章 国内外信息隔离墙监管实践及其借鉴	第24-34页
·国内证券公司信息隔离墙监管及局限	第24-29页
·国内信息隔离墙建设历程	第24-25页
·国内信息隔离墙监管现状	第25-28页
·国内信息隔离墙监管的局限	第28-29页
·国外信息隔离墙监管制度的实践与借鉴	第29-34页
·国外信息隔离墙监管的尺度与内容	第29-32页
·国外信息隔离墙监管的借鉴与启示	第32-34页
第四章 我国证券公司信息隔离墙的监管体系设计	第34-44页
·信息隔离墙监管目标及模式	第34-35页
·信息隔离墙的监管目标	第34页
·我国信息隔离墙的监管模式	第34-35页
·信息隔离墙的监管组织架构	第35-36页
·监管角度的信息隔离墙制度设计	第36-39页
·信息隔离墙的一般流程	第36-37页
·信息隔离墙的监管内容	第37-39页
·信息隔离墙监管措施	第39-44页
·有的放矢,重点业务重点监管	第39-40页
·建立隔离墙激励措施,调动证券公司积极性	第40-41页
·建立长期约束机制,消除公司决策者的短视行为	第41-42页
·结合员工执业行为规范,防范内部信息不当流动	第42-44页
第五章 全文总结及研究展望	第44-46页
参考文献	第46-48页
致谢	第48页