| 摘要 | 第1-8页 |
| ABSTRACT | 第8-17页 |
| 目录 | 第17-22页 |
| 引言 | 第22-30页 |
| 一、 选题背景及意义 | 第22-26页 |
| 二、 研究思路与方法 | 第26-28页 |
| 三、 分析框架 | 第28-30页 |
| 第一章 公司治理的内涵 | 第30-46页 |
| 第一节 公司治理的涵义及功能解析 | 第30-37页 |
| 第二节 公司治理的主要理论 | 第37-40页 |
| 一、 委托代理理论 | 第37-38页 |
| 二、 股东与经营管理者共同治理理论 | 第38页 |
| 三、 产权理论 | 第38-39页 |
| 四、 利益相关者理论 | 第39-40页 |
| 第三节 治理与控制的区别与联系 | 第40-42页 |
| 第四节 公司的外部治理与内部治理 | 第42-46页 |
| 一、 公司的外部治理 | 第42-43页 |
| 二、 公司的内部治理 | 第43页 |
| 三、 公司治理与公司可持续发展的关系 | 第43-46页 |
| 第二章 现代商业银行的外部治理 | 第46-56页 |
| 第一节 外部治理的构成及功能 | 第46-48页 |
| 第二节 东西方人文思想的差异分析 | 第48-52页 |
| 一、 中国等东南亚国家人文思想的特点 | 第48-49页 |
| 二、 英美等西方国家人文思想的特点 | 第49-50页 |
| 三、 东西方人文思想的异同 | 第50-52页 |
| 第三节 市场竞争性治理机制 | 第52-54页 |
| 一、 控制权机制 | 第52-53页 |
| 二、 产品服务、专业经理人市场竞争机制 | 第53-54页 |
| 第四节 外部其他利益相关者 | 第54-56页 |
| 第三章 现代商业银行的内部治理 | 第56-68页 |
| 第一节 内部治理架构的主要组成部分 | 第56-65页 |
| 一、 股东大会的设置及职权 | 第56-57页 |
| 二、 董事会的设置及职权 | 第57-59页 |
| 三、 监事会的设置及职权 | 第59-61页 |
| 四、 经营管理层的设置及职权 | 第61-63页 |
| 五、 其他内部治理结构的设置及职权 | 第63-65页 |
| 第二节 稳健商业银行公司内部治理的原则特征 | 第65-68页 |
| 一、 良好公司治理的几个重要特征 | 第65-66页 |
| 二、 巴塞尔委员会关于强化银行公司治理的指导原则 | 第66-68页 |
| 第四章 国外商业银行公司治理的特征与借鉴 | 第68-84页 |
| 第一节 商业银行公司治理的特点及其影响 | 第68-70页 |
| 一、 商业银行公司治理的特点 | 第68-69页 |
| 二、 商业银行的经营特性及其对公司治理的影响 | 第69-70页 |
| 第二节 商业银行公司治理的国际实践 | 第70-77页 |
| 一、 英美国家公司治理的特征与借鉴 | 第70-72页 |
| 二、 德日国家公司治理的特征与借鉴 | 第72-74页 |
| 三、 新加坡公司治理的特征与借鉴 | 第74-76页 |
| 四、 比较与分析 | 第76-77页 |
| 第三节 商业银行公司治理的新动向 | 第77-84页 |
| 一、 商业银行公司治理模式逐渐趋同 | 第78-79页 |
| 二、 商业银行越来越重视完善公司治理 | 第79页 |
| 三、 金融危机背景下对国际商业银行公司治理模式的反思 | 第79-84页 |
| 第五章 中国国有控股商业银行公司治理剖析 | 第84-104页 |
| 第一节 国有控股商业银行公司治理的演进 | 第84-89页 |
| 一、 央行等政府机关管理阶段 | 第84-85页 |
| 二、 设立专业性的商业银行 | 第85-86页 |
| 三、 设立国有商业银行 | 第86-87页 |
| 四、 实施股份制改造并公开上市 | 第87-89页 |
| 第二节 国有控股商业银行公司治理取得主要进展 | 第89-92页 |
| 一、 公司外部治理取得的主要进展 | 第90-91页 |
| 二、 公司内部治理取得的主要进展 | 第91-92页 |
| 第三节 国有控股商业银行外部治理问题剖析 | 第92-96页 |
| 一、 现有规定不能满足国有控股商业银行公司治理实践的需要 | 第92-93页 |
| 二、 相关监管规定滞后于国有控股商业银行改革的实践 | 第93页 |
| 三、 出资人制度还有待完善 | 第93-96页 |
| 第四节 国有控股商业银行内部治理问题剖析 | 第96-104页 |
| 一、 董事会的职能作用尚需强化 | 第97-99页 |
| 二、 监事会的内部监督制衡作用还有待发挥 | 第99-102页 |
| 三、 对经营管理层的监督考核有待加强 | 第102-104页 |
| 第六章 中国国有控股商业银行公司治理的本质特征 | 第104-118页 |
| 第一节 国有控股商业银行实施股份制改革的成效 | 第104-105页 |
| 第二节 国有控股商业银行公司治理的基本特征 | 第105-111页 |
| 一、 引进战略投资者与保持国家控股 | 第105-107页 |
| 二、 公司治理结构中新旧机构并存 | 第107-108页 |
| 三、 既有独立董事，也有监事会和外部监事 | 第108-110页 |
| 四、 既有专职董事，也有专职监事 | 第110-111页 |
| 第三节 国有控股商业银行公司治理结构的特殊矛盾 | 第111-118页 |
| 一、 借鉴国内外先进经验和自主创新的矛盾 | 第111-112页 |
| 二、 控股股东与银行、其他股东以及股权董事的矛盾 | 第112-113页 |
| 三、 不同董事之间的矛盾 | 第113-114页 |
| 四、 公司治理的制衡与效率之间的矛盾 | 第114-115页 |
| 五、 境内外监管规定的矛盾 | 第115-118页 |
| 第七章 完善国有控股商业银行的外部治理 | 第118-134页 |
| 第一节 转变固有观念和思维定式 | 第118-121页 |
| 一、 改进我国的教育体系和方式 | 第118-119页 |
| 二、 培育尊重规则的习惯和意识 | 第119-120页 |
| 三、 树立人人平等，人人都是主人翁的观念 | 第120-121页 |
| 第二节 大力推进公司治理文化建设 | 第121-123页 |
| 第三节 建立健全公司治理的法律制度体系 | 第123-125页 |
| 一、 进一步修订完善公司法 | 第123-124页 |
| 二、 修订完善其他相关监管规定 | 第124-125页 |
| 第四节 进一步完善出资人体制 | 第125-127页 |
| 一、 明确国有控股商业银行的出资人代表机构 | 第125-126页 |
| 二、 明确国有控股商业银行出资人代表机构的定位及履职方式 | 第126-127页 |
| 第五节 完善政府监管部门的监管机制 | 第127-129页 |
| 一、 尽快对大型银行持股比例问题进行分析研究 | 第127-128页 |
| 二、 加强外部监管，增强公司治理的有效性 | 第128-129页 |
| 第六节 完善中介机构等其他外部监督机制 | 第129-134页 |
| 一、 中介机构 | 第129-130页 |
| 二、 媒体等社会舆论机构 | 第130-132页 |
| 三、 社会伦理道德 | 第132-134页 |
| 第八章 完善国有控股商业银行的内部治理 | 第134-151页 |
| 第一节 完善股东大会的运作机制 | 第134-138页 |
| 一、 进一步优化股权结构 | 第134-136页 |
| 二、 完善股东大会的决策体制 | 第136-138页 |
| 第二节 加强董事会建设 | 第138-140页 |
| 一、 优化董事会的成员结构 | 第138-139页 |
| 二、 强化董事会的战略决策职能 | 第139-140页 |
| 三、 充分发挥董事会专业委员会的作用 | 第140页 |
| 第三节 深入发挥监事会的监督制衡作用 | 第140-144页 |
| 一、 进一步明确监事会在公司治理中的监督主体地位 | 第140-141页 |
| 二、 正确把握监事会职责定位，实现监督到位而不越位 | 第141-143页 |
| 三、 有效发挥各类监事的作用 | 第143页 |
| 四、 丰富和拓展监事会工作的方法和手段 | 第143-144页 |
| 第四节 完善高级管理层的运作机制 | 第144-146页 |
| 一、 发挥高级管理层的“中间人”作用 | 第144-145页 |
| 二、 扩大高级管理人才的储备 | 第145-146页 |
| 第五节 完善其他内部治理结构 | 第146-151页 |
| 一、 进一步明晰党委会与董事会等的职权边界 | 第146-148页 |
| 二、 细化职代会职权，规范相关工作流程 | 第148-149页 |
| 三、 探索发挥新时期职代会和工会的职能作用 | 第149-151页 |
| 参考文献 | 第151-155页 |
| 后记 | 第155页 |
