场外金融衍生品市场功能型监管研究
| 摘要 | 第1-5页 |
| Abstract | 第5-9页 |
| 导言 | 第9-12页 |
| 一、选题的缘起 | 第9-10页 |
| 二、国内外研究状况与文献综述 | 第10-12页 |
| 三、主要研究方法 | 第12页 |
| 第一章 研究范围之界定 | 第12-22页 |
| 第一节 系列经典案例之回顾 | 第12-14页 |
| 第二节 场外市场监管特殊性之分析 | 第14-22页 |
| 一、金融衍生品的法律性质 | 第14-16页 |
| 二、场外市场监管之必要性与特殊性 | 第16-22页 |
| 第二章 场外市场功能型监管之域外经验 | 第22-35页 |
| 第一节 世界金融监管理论与实践 | 第22-25页 |
| 一、金融监管理论之发展 | 第22-24页 |
| 二、关于场外市场监管之争论 | 第24-25页 |
| 第二节 美国场外市场机构型与功能型综合监管之经验 | 第25-30页 |
| 一、美国场外市场机构型监管 | 第25-27页 |
| 二、美国场外市场功能型监管 | 第27-30页 |
| 第三节 英国场外市场统一功能型监管之经验 | 第30-32页 |
| 一、英国金融改革前之机构型监管 | 第30-31页 |
| 二、英国FSMA之统一功能型监管 | 第31-32页 |
| 第四节 功能型监管域外经验之评述 | 第32-35页 |
| 一、功能型监管之优势 | 第32-33页 |
| 二、美国综合监管之优劣分析 | 第33-35页 |
| 三、英国统一监管之优劣分析 | 第35页 |
| 第三章 功能型监管下场外交易主体之保护 | 第35-48页 |
| 第一节 场外市场交易主体之准入制度 | 第35-38页 |
| 一、美国场外市场交易主体之准入 | 第36-37页 |
| 二、英国场外市场交易主体之准入 | 第37-38页 |
| 第二节 场外交易商之适当性原则 | 第38-47页 |
| 一、英美法中适当性原则之规定 | 第38-42页 |
| 二、适当性原则适用范围之扩大 | 第42-47页 |
| 第三节 场外交易主体准入与适当性原则之立法平衡 | 第47-48页 |
| 第四章 完善我国场外市场功能型监管之探讨 | 第48-63页 |
| 第一节 我国场外市场之现状 | 第48-50页 |
| 第二节 我国场外市场监管体系之评析 | 第50-58页 |
| 一、我国场外市场立法体系之完善 | 第50-53页 |
| 二、我国场外市场功能型监管之完善 | 第53-58页 |
| 第三节 我国场外市场交易主体保护之评析 | 第58-63页 |
| 一、我国场外市场准入之完善 | 第58-61页 |
| 二、我国场外市场适当性原则之完善 | 第61-63页 |
| 结语 | 第63-64页 |
| 参考文献 | 第64-70页 |
| 在读期间发表的学术论文与研究成果 | 第70-71页 |
| 后记 | 第71-72页 |
