| 摘要 | 第1-6页 |
| ABSTRACT | 第6-10页 |
| 引言 | 第10-11页 |
| 第一章 证券市场“老鼠仓”的基本问题 | 第11-21页 |
| 一、“老鼠仓”违法行为的定义及其运作流程 | 第11-13页 |
| 二、“老鼠仓”违法行为的特征 | 第13-16页 |
| （一） 隐蔽性强，查处难度大 | 第14-15页 |
| （二） 违法成本低，回报率高 | 第15-16页 |
| （三） 影响广泛，危害性巨大 | 第16页 |
| 三、“老鼠仓”在我国证券市场滋生的背景和原因 | 第16-21页 |
| （一） 市场转型和国企改革两大背景 | 第17页 |
| （二） “老鼠仓”与坐庄机制密不可分 | 第17-18页 |
| （三） 机构投资者的规模发展，为“老鼠仓”的滋生带来“契机” | 第18-19页 |
| （四） 证券市场价格的特质，为“老鼠仓”的运作提供便利 | 第19-21页 |
| 第二章 我国证券市场“老鼠仓”的法律规制现状 | 第21-29页 |
| 一、“老鼠仓”法律规制的现有体系 | 第21-24页 |
| （一） 《证券法》的规制体系 | 第21-23页 |
| （二） 《证券投资基金法》的规制体系 | 第23-24页 |
| 二、证监会“处罚决定”的法律依据及其法律适用 | 第24-26页 |
| （一） 依据一：《证券投资基金法》第18 条 | 第24页 |
| （二） 依据二：《证券法》第43 条 | 第24-26页 |
| 三、最新立法动向 | 第26-29页 |
| （一） “老鼠仓”案件的最新发展 | 第26页 |
| （二） 证券投资基金相关立法动态 | 第26-27页 |
| （三） 《刑法修正案（七）》 | 第27-29页 |
| 第三章 境外法律制度的比较借鉴——“老鼠仓”法律规制的两大思路辩研 | 第29-40页 |
| 一、思路之一——将“老鼠仓”违法行为作为“内幕交易”予以规制 | 第29-34页 |
| （一） 传统证券法理论对“内幕交易”的界定 | 第29-31页 |
| （二） 各国（或地区）的相关立法实践 | 第31-33页 |
| （三） 我国《证券法》的现实规定 | 第33-34页 |
| （四） 小结：思路一之局限性 | 第34页 |
| 二、思路之二——多角度对“老鼠仓”行为进行法律规制 | 第34-40页 |
| （一） 美国相关法律制度的借鉴 | 第34-36页 |
| （二） 英国相关法律制度的借鉴 | 第36-37页 |
| （三） 日本相关法律制度的借鉴 | 第37-38页 |
| （四） 小结：思路二之合理借鉴 | 第38-40页 |
| 第四章 我国证券市场“老鼠仓”法律规制的完善 | 第40-53页 |
| 一、立法框架的完善 | 第40-44页 |
| （一） 树立正确的立法理念，实现公法、私法的有效结合 | 第40-41页 |
| （二） 公法角度的立法规制 | 第41-43页 |
| （三） 私法角度的立法规制 | 第43-44页 |
| 二、“堵疏”结合，严格内控 | 第44-47页 |
| （一） 完善申报制度 | 第45页 |
| （二） 加快落实金融实名制 | 第45-46页 |
| （三） 加强基金公司等机构的内控管理制度 | 第46-47页 |
| 三、设专项罪名，加大刑事处罚力度 | 第47-50页 |
| （一） 增设“金融从业人员背信罪”对“老鼠仓”进行规制 | 第48-49页 |
| （二） 加大处罚力度，提高违法成本 | 第49-50页 |
| 四、完善诉讼机制、优化市场环境 | 第50-53页 |
| （一） 民事诉讼机制的完善 | 第50-51页 |
| （二） 改善证券市场法律的“生态环境” | 第51-53页 |
| 结论 | 第53-55页 |
| 参考文献 | 第55-57页 |
