| 摘要 | 第2-4页 |
| abstract | 第4-6页 |
| 导言 | 第9-14页 |
| 一、问题的提出 | 第9页 |
| 二、研究价值及意义 | 第9-10页 |
| 三、文献综述 | 第10-12页 |
| 四、主要研究方法 | 第12-13页 |
| 五、论文结构 | 第13页 |
| 六、论文主要创新及不足 | 第13-14页 |
| 第一章 银行危机救助与优先股 | 第14-24页 |
| 第一节 我国银行目前面临的困境 | 第14-15页 |
| 一、资本补充压力 | 第14-15页 |
| 二、银行经营风险 | 第15页 |
| 第二节 我国银行危机救助存在的问题 | 第15-18页 |
| 一、制度设计梳理 | 第15-16页 |
| 二、历史上对银行的救助 | 第16-17页 |
| 三、我国银行危机救助存在的缺陷 | 第17-18页 |
| 第三节 银行优先股分析 | 第18-22页 |
| 一、优先股定义与特征 | 第18-19页 |
| 二、优先股分类标准以及在银行救助上的应用 | 第19-21页 |
| 三、发挥银行救助功能的优先股 | 第21-22页 |
| 第四节 我国银行优先股发展状况 | 第22-24页 |
| 第二章 优先股与银行危机救助法律框架的协调 | 第24-30页 |
| 第一节 银行恢复和处置计划中优先股的作用发挥 | 第24-26页 |
| 第二节 《存款保险条例》下优先股救助银行功能的发挥 | 第26-27页 |
| 第三节 《巴塞尔协议III》与优先股合格资本工具的认定 | 第27-30页 |
| 第三章 优先股在银行危机救助中的定位 | 第30-40页 |
| 第一节 合格资本工具 | 第30-34页 |
| 一、银行资本工具创新需要 | 第30-32页 |
| 二、优先股吸收损失机制分析 | 第32-34页 |
| 第二节 危机融资工具 | 第34-36页 |
| 一、银行流动性补充问题 | 第34页 |
| 二、优先股与普通股、负债在危机融资上的比较 | 第34-35页 |
| 三、不同属性优先股危机救助功能分析 | 第35-36页 |
| 第三节 政府注资工具 | 第36-40页 |
| 一、政府注资与优先股 | 第36-37页 |
| 二、美国政府运用优先股进行银行救助的实践 | 第37-38页 |
| 三、经验总结 | 第38-40页 |
| 第四章 优先股在银行危机救助中的制度构建 | 第40-58页 |
| 第一节 银行危机前优先股制度设计 | 第40-46页 |
| 一、发行机制 | 第40-42页 |
| 二、基本条款 | 第42-44页 |
| 三、强制转股机制 | 第44-45页 |
| 四、优先股股东保护机制 | 第45-46页 |
| 第二节 银行危机时优先股制度设计 | 第46-55页 |
| 一、发行机制 | 第47-48页 |
| 二、基本条款 | 第48-51页 |
| 三、可转换条款设计 | 第51-53页 |
| 四、其他特别条款和机制设计 | 第53-55页 |
| 第三节 运用优先股危机救助需要注意的问题 | 第55-58页 |
| 一、立法协调 | 第55-56页 |
| 二、警惕“吸收损失能力”陷阱 | 第56页 |
| 三、投资者与银行权益协调 | 第56-58页 |
| 结语 | 第58-59页 |
| 参考文献 | 第59-63页 |
| 在读期间发表的学术论文与研究成果 | 第63-64页 |
| 后记 | 第64-65页 |