| 摘要 | 第3-4页 |
| abstract | 第4-5页 |
| 第一章 绪论 | 第9-13页 |
| 1.1 研究背景 | 第9-10页 |
| 1.2 研究意义 | 第10页 |
| 1.3 研究思路、框架及方法 | 第10-13页 |
| 1.3.1 研究思路、框架 | 第10-11页 |
| 1.3.2 研究方法 | 第11-13页 |
| 第二章 理论依据与文献回顾 | 第13-21页 |
| 2.1 理论基础 | 第13-18页 |
| 2.1.1 私募股权投资概述 | 第13-14页 |
| 2.1.2 私募股权投资风险 | 第14-15页 |
| 2.1.3 金融风险理论 | 第15-16页 |
| 2.1.4 COSO风险管理理论 | 第16-18页 |
| 2.2 文献回顾 | 第18-21页 |
| 2.2.1 私募股权投资业务风险识别 | 第18-19页 |
| 2.2.2 私募股权投资业务风险评价管理 | 第19-20页 |
| 2.2.3 文献述评 | 第20-21页 |
| 第三章 北京A基金公司私募股权投资业务风险控制现状评价 | 第21-40页 |
| 3.1 北京A基金公司概况 | 第21-22页 |
| 3.2 私募股权投资业务运作流程 | 第22-24页 |
| 3.3 北京A基金公司私募股权投资风险控制现状 | 第24-25页 |
| 3.3.1 风险控制理念 | 第24页 |
| 3.3.2 风险控制体系 | 第24页 |
| 3.3.3 风险控制程序 | 第24-25页 |
| 3.3.4 风险控制环节 | 第25页 |
| 3.4 北京A基金公司私募股权投资风险控制评价 | 第25-35页 |
| 3.4.1 选择评价模型 | 第25-27页 |
| 3.4.2 构建评价指标体系 | 第27-30页 |
| 3.4.3 指标权重确定 | 第30-33页 |
| 3.4.4 评价结果 | 第33-35页 |
| 3.5 北京A基金公司私募股权投资风险控制问题诊断 | 第35-40页 |
| 3.5.1 内部环境建设不足 | 第35-36页 |
| 3.5.2 目标设定不够科学 | 第36页 |
| 3.5.3 事项识别敏锐度不足 | 第36-37页 |
| 3.5.4 风险评估不够客观 | 第37-38页 |
| 3.5.5 风险应对效果不佳 | 第38-39页 |
| 3.5.6 控制活动有所缺失 | 第39页 |
| 3.5.7 信息与沟通不够通畅 | 第39页 |
| 3.5.8 监督持续性不足 | 第39-40页 |
| 第四章 北京A基金公司私募股权投资风险控制改进建议 | 第40-49页 |
| 4.1 优化内部环境 | 第40-42页 |
| 4.1.1 组织架构 | 第40-41页 |
| 4.1.2 人才保障 | 第41页 |
| 4.1.3 企业文化建设 | 第41-42页 |
| 4.2 科学设定目标 | 第42-43页 |
| 4.2.1 战略目标与相关目标设定 | 第42页 |
| 4.2.2 风险目标设定 | 第42-43页 |
| 4.3 全面风险识别 | 第43-44页 |
| 4.3.1 事项与影响因素识别 | 第43页 |
| 4.3.2 事项识别方法 | 第43-44页 |
| 4.4 科学风险评估 | 第44-45页 |
| 4.4.1 风险评价体系构建 | 第44页 |
| 4.4.2 风险评价方法 | 第44页 |
| 4.4.3 加强评价结果运用 | 第44-45页 |
| 4.5 完善风险应对 | 第45-46页 |
| 4.5.1 完善风险应对规章制度 | 第45页 |
| 4.5.2 建立全过程风险应对体系 | 第45-46页 |
| 4.6 强化控制活动 | 第46-47页 |
| 4.6.1 资金募集阶段的控制活动 | 第46页 |
| 4.6.2 项目投资阶段的控制活动 | 第46页 |
| 4.6.3 投后管理阶段的控制活动 | 第46-47页 |
| 4.6.4 退出阶段的控制活动 | 第47页 |
| 4.7 提升信息与沟通效率 | 第47页 |
| 4.8 做好内部监督与评价 | 第47-49页 |
| 结论 | 第49-50页 |
| 附录 | 第50-53页 |
| 参考文献 | 第53-56页 |
| 致谢 | 第56页 |
