| 内容摘要 | 第1-9页 |
| ABSTRACT | 第9-16页 |
| 1. 导论 | 第16-30页 |
| ·本文的选题背景和意义 | 第16-23页 |
| ·概念释义 | 第16-17页 |
| ·选题背景与研究目的 | 第17-23页 |
| ·本文的研究内容及方法 | 第23-26页 |
| ·研究框架和内容 | 第23-25页 |
| ·研究思路和方法 | 第25-26页 |
| ·本文的创新之处 | 第26-30页 |
| 2. 我国创业板IPO发售机制的相关理论基础 | 第30-53页 |
| ·IPO定价理论 | 第30-45页 |
| ·IPO定价理论内容介绍 | 第30-40页 |
| ·IPO定价理论对我国创业板IPO定价的指导意义 | 第40-45页 |
| ·新制度经济学基础理论 | 第45-50页 |
| ·新制度经济学的理论基础 | 第45-47页 |
| ·新制度经济学对我国创业板IPO定价的指导意义 | 第47-50页 |
| ·本章小结 | 第50-53页 |
| 3. 我国IPO定价发售制度演变及现状分析 | 第53-69页 |
| ·我国IPO发售机制的演变 | 第53-61页 |
| ·我国IPO定价发售制度总体上的风格转换 | 第53-58页 |
| ·我国IPO定价发售具体制度上的变迁 | 第58-61页 |
| ·中国创业板公司IPO发售制度的现状 | 第61-69页 |
| ·创业板公司特征 | 第61-62页 |
| ·我国创业板IPO发售制度执行现状分析 | 第62-69页 |
| 4. 创业板IPO审核制度 | 第69-84页 |
| ·审批制、核准制和注册制 | 第69-73页 |
| ·审批制、核准制和注册制的定义比较和适用条件 | 第69-72页 |
| ·核准制与注册制的优劣分析 | 第72-73页 |
| ·国外主要成功创业板市场的审核制度经验 | 第73-77页 |
| ·我国创业板审核制度和程序 | 第77-79页 |
| ·我国创业板IPO的审核制度存在的制度性缺陷和选择 | 第79-83页 |
| ·创业板在当前审核机制暴露的制度性缺陷 | 第79-82页 |
| ·我国的审核制度选择 | 第82-83页 |
| ·小结 | 第83-84页 |
| 5. 创业板公司定价制度实证研究 | 第84-106页 |
| ·IPO定价制度 | 第84-89页 |
| ·我国创业板询价制度及实施情况 | 第89-103页 |
| ·用随机前沿方法检验我国创业板没有压低价格 | 第90-94页 |
| ·基于乐观情绪的IPO抑价模型检验投资者情绪对定价的影响 | 第94-101页 |
| ·创业板IPO后期价格行为实证检验 | 第101-103页 |
| ·创业板定价偏高的制度分析 | 第103-104页 |
| ·小结 | 第104-106页 |
| 6. 创业板的分配制度 | 第106-123页 |
| ·我国分配制度 | 第106-109页 |
| ·新股分配体制发展与变迁 | 第106-108页 |
| ·创业板的分配机制 | 第108-109页 |
| ·承销商具有分配权的机构投资者行为运行机理 | 第109-114页 |
| ·机制设计理论研究股票分配情况 | 第109-112页 |
| ·机构投资者获得大份额IPO股票的原因分析 | 第112-114页 |
| ·新股的分配过程 | 第114-121页 |
| ·最优机制与基础模型分析 | 第115-117页 |
| ·发行人、承销商最优机制下的IPO股票分配模型 | 第117-119页 |
| ·机构投资者持股比例与募集资金量关系的实证研究 | 第119-121页 |
| ·小结 | 第121-123页 |
| 7.我国创业板IPO发售机制及配套交易制度设计 | 第123-141页 |
| ·多层次市场制度建设 | 第124-130页 |
| ·多层次的交易场所 | 第125-126页 |
| ·建立活跃的后备市场交易制度 | 第126-127页 |
| ·打通转板通道,提升审核效率 | 第127-130页 |
| ·创业板IPO发售制度设计 | 第130-136页 |
| ·对核准制度的调整 | 第130-132页 |
| ·风险和责任匹配的定价和分配制度 | 第132-133页 |
| ·有限引人存量发行机制 | 第133-136页 |
| ·创业板交易制度设计 | 第136-137页 |
| ·创业板退市制度及退市配套制度设计 | 第137-140页 |
| ·我国创业板的退市制度评价 | 第137-139页 |
| ·完善投资者救济的司法制度 | 第139-140页 |
| ·小结 | 第140-141页 |
| 8.结论与缺憾 | 第141-146页 |
| ·本文结论 | 第141-144页 |
| ·缺点与不足 | 第144-146页 |
| 参考文献 | 第146-157页 |
| 致谢 | 第157-159页 |
| 在读期间科研成果目录 | 第159页 |