| 摘要 | 第1-9页 |
| Abstract | 第9-16页 |
| 0. 导论 | 第16-35页 |
| ·选题背景、意义和目的 | 第16-21页 |
| ·国内外研究现状及其文献综述 | 第21-28页 |
| ·论文的基本思路和逻辑结构 | 第28-31页 |
| ·论文的研究方法 | 第31-33页 |
| ·制度分析方法 | 第31-32页 |
| ·比较分析方法 | 第32页 |
| ·行为金融分析方法 | 第32页 |
| ·跨学科分析方法 | 第32-33页 |
| ·论文主要创新之处与不足 | 第33-35页 |
| ·主要创新之处 | 第33-34页 |
| ·主要不足之处 | 第34-35页 |
| 1. 企业年金治理及其风险控制的理论基础 | 第35-52页 |
| ·企业年金治理理论 | 第35-44页 |
| ·治理理论 | 第35-37页 |
| ·公司治理 | 第37-41页 |
| ·养老金治理 | 第41-44页 |
| ·企业年金风险控制理论 | 第44-52页 |
| ·风险的认识 | 第44-45页 |
| ·风险管理理论 | 第45-48页 |
| ·金融监管理论 | 第48-52页 |
| 2. 企业年金治理结构分析 | 第52-76页 |
| ·企业年金治理结构的框架分析 | 第52-59页 |
| ·企业年金的内部治理与外部治理分析 | 第53-57页 |
| ·企业年金治理结构的分类 | 第57-59页 |
| ·企业年金治理结构的国际比较 | 第59-69页 |
| ·盎格鲁——撒克逊国家企业年金治理结构 | 第59-63页 |
| ·欧洲大陆国家企业年金治理结构 | 第63-67页 |
| ·斯堪的纳维亚半岛国家企业年金治理结构 | 第67-68页 |
| ·东亚国家企业年金治理结构 | 第68-69页 |
| ·企业年金治理结构趋同性和差异性问题的影响因素分析 | 第69-76页 |
| ·从经济达尔文主义对治理结构趋同性和差异性的解释 | 第70-72页 |
| ·从制度变迁角度对治理结构趋同性和差异性的解释 | 第72-73页 |
| ·从路径依赖与制度互补性的角度对治理结构趋同性和差异性的解释 | 第73-76页 |
| 3. 企业年金治理的风险控制分析 | 第76-91页 |
| ·企业年金风险的识别 | 第76-81页 |
| ·与企业年金治理直接相关的风险 | 第76-78页 |
| ·与企业年金治理间接相关的风险 | 第78-81页 |
| ·企业年金风险的成因分析 | 第81-84页 |
| ·委托代理风险的成因 | 第81-83页 |
| ·投资风险的成因 | 第83-84页 |
| ·操作风险的成因 | 第84页 |
| ·企业年金的风险评估 | 第84-86页 |
| ·企业年金的风险控制 | 第86-91页 |
| ·企业年金风险控制:基于与治理直接相关的风险 | 第86-88页 |
| ·企业年金风险控制:基于与治理间接相关的风险 | 第88-91页 |
| 4. 企业年金治理与风险控制的互动分析 | 第91-104页 |
| ·企业年金治理与风险控制互动的意义 | 第91-93页 |
| ·企业年金治理和风险控制互动对经济发展的意义 | 第91-92页 |
| ·企业年金治理和风险控制互动对社会稳定的意义 | 第92页 |
| ·企业年金治理和风险控制互动对社会保障的意义 | 第92-93页 |
| ·企业年金治理和风险控制互动对资本市场的意义 | 第93页 |
| ·企业年金治理和风险控制互动的传导机制分析 | 第93-96页 |
| ·以风险为基础的企业年金内控机制 | 第94-95页 |
| ·企业年金的信息披露和报告机制 | 第95-96页 |
| ·企业年金治理主体选择机制和能力培养 | 第96页 |
| ·企业年金治理与风险控制互动的基本框架 | 第96-98页 |
| ·企业年金治理与风险控制互动的一般性约束条件 | 第98-101页 |
| ·企业年金治理结构发展路径 | 第98页 |
| ·企业年金风险控制体系和监管机制 | 第98-100页 |
| ·金融市场和资本市场的规模、效率和成熟度 | 第100-101页 |
| ·企业年金治理及风险控制的制度环境和综合配套制度 | 第101页 |
| ·企业年金治理与风险控制互动的绩效评估 | 第101-104页 |
| ·定性评估 | 第102-103页 |
| ·定量评估 | 第103-104页 |
| 5. 我国企业年金治理及其风险控制现状分析和评价 | 第104-117页 |
| ·我国企业年金治理及其风险控制的现状 | 第104-110页 |
| ·我国企业年金治理及其风险控制回顾 | 第104-107页 |
| ·我国信托型企业年金治理与风险控制的现状 | 第107-110页 |
| ·我国企业年金治理及其风险控制的评价 | 第110-117页 |
| ·我国企业年金治理的评价 | 第110-112页 |
| ·我国企业年金风险控制的评价 | 第112-117页 |
| 6. 我国企业年金治理及其风险控制的影响因素分析 | 第117-131页 |
| ·我国企业年金治理及其风险控制的外部环境因素分析 | 第117-123页 |
| ·我国企业年金治理及其风险控制中政府与市场机制的关联分析 | 第117-121页 |
| ·我国企业年金治理及风险控制的相关配套制度 | 第121-123页 |
| ·影响我国企业年金治理的核心要素 | 第123-124页 |
| ·我国企业年金治理结构的风险源和风险链分析 | 第124-126页 |
| ·我国企业年金治理及风险控制中利益相关者的行为分析 | 第126-131页 |
| ·金融行为分析理论 | 第126-128页 |
| ·企业年金计划委托人的行为分析 | 第128-129页 |
| ·专业机构和管理者的行为分析 | 第129-131页 |
| 7. 我国企业年金治理及其风险控制的政策研究 | 第131-155页 |
| ·构建我国企业年金治理与风险控制的长效机制 | 第131-149页 |
| ·完善我国企业年金治理结构和治理机制 | 第131-137页 |
| ·构建适合我国企业年金治理及其风险控制发展的监管体系 | 第137-149页 |
| ·完善我国企业年金治理及其风险控制发展的外部环境和配套制度 | 第149-155页 |
| ·我国企业年金治理及其风险控制的外部环境 | 第149-150页 |
| ·我国企业年金治理及其风险控制的配套制度 | 第150-155页 |
| 参考文献 | 第155-161页 |
| 后记 | 第161-162页 |
| 致谢 | 第162-163页 |
| 在读期间科研成果列表 | 第163页 |
