JZ银行的合规风险管理体系改进研究
| 摘要 | 第4-5页 |
| Abstract | 第5页 |
| 1 绪论 | 第8-13页 |
| 1.1 研究背景 | 第8页 |
| 1.2 问题的提出及研究意义 | 第8-10页 |
| 1.3 研究综述 | 第10-11页 |
| 1.4 研究方法及内容 | 第11-13页 |
| 2 合规风险管理概述 | 第13-23页 |
| 2.1 合规风险管理的涵义及基本原则 | 第13-14页 |
| 2.2 合规风险管理部门的基本职责 | 第14-16页 |
| 2.3 合规风险与其他相关类型风险的关系 | 第16-17页 |
| 2.3.1 合规风险与法律风险 | 第16页 |
| 2.3.2 合规风险与操作风险 | 第16-17页 |
| 2.3.3 合规风险与名誉风险 | 第17页 |
| 2.4 国际先进银行合规风险管理状况 | 第17-23页 |
| 2.4.1 国际先进银行合规风险管理组织架构 | 第17-19页 |
| 2.4.2 国际先进银行合规风险管理原则 | 第19-21页 |
| 2.4.3 国际先进银行合规风险管理的主要特征 | 第21-23页 |
| 3 JZ银行的合规风险管理现状与分析 | 第23-32页 |
| 3.1 JZ银行经营现状概述 | 第23-24页 |
| 3.2 JZ银行的合规风险管理工作现状 | 第24-29页 |
| 3.2.1 合规风险管理组织架构介绍 | 第24-26页 |
| 3.2.2 合规风险事件与损失情况 | 第26-29页 |
| 3.3 JZ银行合规风险管理存在主要问题 | 第29-32页 |
| 4 JZ银行合规风险管理组织体系改进措施 | 第32-42页 |
| 4.1 JZ银行合规风险管理组织体系构建思想 | 第32页 |
| 4.2 JZ银行合规风险管理组织体系改进内容 | 第32-42页 |
| 4.2.1 构建JZ银行合规风险管理组织架构 | 第32-38页 |
| 4.2.2 设定JZ银行合规风险管理组织职责 | 第38-42页 |
| 5 JZ银行合规风险管理体系保障措施 | 第42-51页 |
| 5.1 实施节点控制 | 第42-44页 |
| 5.2 强化监督检查 | 第44-45页 |
| 5.3 完善合规风险报告路线 | 第45-48页 |
| 5.4 建设合规风险管理文化 | 第48-49页 |
| 5.5 注重与监管当局的沟通 | 第49-51页 |
| 结论 | 第51-53页 |
| 参考文献 | 第53-55页 |
| 致谢 | 第55-56页 |
