| 论文创新点 | 第5-6页 |
| 摘要 | 第6-8页 |
| Abstract | 第8-9页 |
| 引言 | 第13-28页 |
| 一、问题的提出 | 第13-16页 |
| 二、研究综述 | 第16-21页 |
| 三、研究的基本思路 | 第21-22页 |
| 四、基本理论 | 第22-28页 |
| 1 法治的一般理论与“证券法治”的证成 | 第28-44页 |
| 1.1 法治的基本原理 | 第28-33页 |
| 1.1.1 法治的概念 | 第28-30页 |
| 1.1.2 法治的渊源与发展 | 第30-32页 |
| 1.1.3 法治的理论基础 | 第32-33页 |
| 1.2 法治的基本范畴 | 第33-39页 |
| 1.2.1 权力与权利的概念 | 第33-34页 |
| 1.2.2 权力—权利：法治理论的基本范畴 | 第34-35页 |
| 1.2.3 法治的核心精神：权力制约与权利保护 | 第35-36页 |
| 1.2.4 法治的基本模式 | 第36-39页 |
| 1.3 “证券法治”的证成 | 第39-44页 |
| 1.3.1 “证券法治”的提出背景 | 第39-41页 |
| 1.3.2 证券法治的内涵 | 第41-42页 |
| 1.3.3 证券法治的外延 | 第42-44页 |
| 2 证券法治视野下的证券市场 | 第44-62页 |
| 2.1 证券、证券市场的本质 | 第44-52页 |
| 2.1.1 证券与证券市场 | 第44-48页 |
| 2.1.2 从资本市场到证券市场 | 第48-51页 |
| 2.1.3 资本、资本流动是证券、证券市场的本质属性 | 第51-52页 |
| 2.2 建立在资本、资本流动基础上的证券法治：以西方证券市场为例证 | 第52-56页 |
| 2.2.1 西方证券市场的演化 | 第52-54页 |
| 2.2.2 西方证券法治的演变：权力与权利体系的演变 | 第54-56页 |
| 2.3 建立在资本、资本流动基础上的证券法治：以中国证券市场为例证 | 第56-62页 |
| 2.3.1 中国证券市场的演进 | 第56-58页 |
| 2.3.2 中国证券法治的演进 | 第58-62页 |
| 3 中国证券市场中的权力 | 第62-83页 |
| 3.1 证券市场中的政府权力 | 第62-71页 |
| 3.1.1 证券市场中政府权力的主体 | 第62-65页 |
| 3.1.2 证券市场中政府权力的合法性来源 | 第65-69页 |
| 3.1.3 证券市场中政府权力的主要内容 | 第69-71页 |
| 3.2 证券市场中自律监管组织的权力 | 第71-78页 |
| 3.2.1 自律监管权的主体 | 第71-74页 |
| 3.2.2 自律监管权的法律属性 | 第74-76页 |
| 3.2.3 自律监管权与政府权力 | 第76-78页 |
| 3.3 证券市场中投资者的权力 | 第78-83页 |
| 3.3.1 证券市场中投资者权力的理论基础 | 第79-80页 |
| 3.3.2 证券市场中投资者权力的现实形态 | 第80-83页 |
| 4 中国证券市场中的权利 | 第83-95页 |
| 4.1 中国证券市场投资者权利的主体：投资者 | 第83-87页 |
| 4.1.1 投资者权利是证券市场的核心权利 | 第83-84页 |
| 4.1.2 投资者及投资者权利的概念 | 第84-86页 |
| 4.1.3 对中小投资者权利及特殊保障的评析 | 第86-87页 |
| 4.2 投资者权利的内容和特征 | 第87-93页 |
| 4.2.1 投资者权利的内容 | 第88-91页 |
| 4.2.2 投资者权力的特征 | 第91-93页 |
| 4.3 投资者权利的法律性质 | 第93-95页 |
| 4.3.1 投资者权利的物权属性 | 第93页 |
| 4.3.2 投资者权利的债权属性 | 第93-94页 |
| 4.3.3 投资者权利的社员权属性 | 第94-95页 |
| 5 中国证券市场权力制约体系的法治建构 | 第95-109页 |
| 5.1 政府权力的制约体系 | 第95-101页 |
| 5.1.1 政府权力的现实弊病 | 第95-96页 |
| 5.1.2 构建政府权力制约体系的原则 | 第96-97页 |
| 5.1.3 政府权力有效运行与有效制约体系的构建 | 第97-101页 |
| 5.2 自律监管权的制约体系 | 第101-106页 |
| 5.2.1 自律监管权的弊病与重构原则 | 第102页 |
| 5.2.2 自律监管权的重新配置 | 第102-105页 |
| 5.2.3 对自律监管权的监督与制约 | 第105-106页 |
| 5.3 投资者权力的制约体系 | 第106-109页 |
| 5.3.1 投资者权力的公权力制约 | 第107页 |
| 5.3.2 投资者权力的内部制约 | 第107-109页 |
| 6 中国证券市场权利保护体系的法治建构 | 第109-122页 |
| 6.1 证券市场投资者权利保护的理念与现状 | 第109-112页 |
| 6.1.1 证券投资者权利保护的概念 | 第109-110页 |
| 6.1.2 证券市场投资者权利保护的基本原则 | 第110-111页 |
| 6.1.3 证券市场投资者权利保护的现状与不足 | 第111-112页 |
| 6.2 证券市场投资者权利保护的法律体系 | 第112-117页 |
| 6.2.1 证券法律法规与投资者权利保护 | 第113-114页 |
| 6.2.2 公司法律法规与投资者权利保护 | 第114-116页 |
| 6.2.3 证券市场中介机构法律法规与投资者权利保护 | 第116-117页 |
| 6.3 证券市场投资者权利保护机制的完善 | 第117-122页 |
| 6.3.1 投资者权利的范围与保护模式 | 第117-118页 |
| 6.3.2 完善投资者适当性制度 | 第118-119页 |
| 6.3.3 完善投资者保护基金制度 | 第119-120页 |
| 6.3.4 完善投资者权利救济机制 | 第120-122页 |
| 参考文献 | 第122-134页 |
| 攻博期间发表的科研成果目录 | 第134页 |
