| 内容摘要 | 第1-4页 |
| ABSTRACT | 第4-11页 |
| 引言 | 第11-12页 |
| 第一章 私募股权基金概述 | 第12-33页 |
| 一、 私募股权基金的概念 | 第12-15页 |
| （一） 私募股权基金的含义 | 第12页 |
| （二） 私募相股权基金关概念的辨析 | 第12-15页 |
| 二、 私募股权基金的分类 | 第15-23页 |
| （一） 从投资对象角度分类 | 第15-16页 |
| （二） 从组织结构角度分类 | 第16-19页 |
| （三） 从退出方式分类 | 第19-23页 |
| 三、 我国私募股权基金的发展 | 第23-29页 |
| （一） 外资私募股权基金的发展 | 第23-24页 |
| （二） 本土私募股权基金的发展 | 第24-26页 |
| （三） 私募股权基金监管法律的发展 | 第26-29页 |
| 四、 私募股权基金对经济发展的重要作用 | 第29-33页 |
| （一） 微观层面的作用 | 第29-31页 |
| （二） 宏观层面的作用 | 第31-33页 |
| 第二章 我国私募股权基金的现状及问题 | 第33-53页 |
| 一、 我国私募股权基金法律监管体制 | 第33-35页 |
| （一） 我国私募股权基金法律监管的理念 | 第33页 |
| （二） 我国对私募基金监管的股权法律体系 | 第33页 |
| （三） 我国私募股权基金法律监管主体 | 第33-34页 |
| （四） 我国私募股权基金法律监管的特征 | 第34-35页 |
| 二、 私募股权基金的法律实践——以若干案例为中心 | 第35-44页 |
| （一） 无锡尚德——红筹模式 | 第35-40页 |
| （二） 新浪模式——实体控制协议 | 第40-42页 |
| （三） 阿里巴巴与雅虎联姻——并购模式退出 | 第42-44页 |
| 三、 我国私募股权基金法律监管现存问题 | 第44-53页 |
| （一） 事前监管：相关配套制度的不完善 | 第45-48页 |
| （二） 事中监管：监管机构和机制不完备 | 第48-52页 |
| （三） 事后监管：责任追究制度不健全 | 第52-53页 |
| 第三章 外国私募股权基金监管体制及借鉴 | 第53-59页 |
| 一、 外国的私募股权基金的监管体制 | 第53-56页 |
| （一） 美国的监管体制 | 第53-54页 |
| （二） 英国的监管体制 | 第54-56页 |
| （三） 日本的监管体制 | 第56页 |
| 二、 外国监管体制借鉴 | 第56-59页 |
| （一） 以体系的立法和加强执法来培育和监管 | 第56-57页 |
| （二） 早期政府引导以及后期市场主导的模式 | 第57页 |
| （三） 行业自律和分级管理 | 第57页 |
| （四） 完善的中介服务环境 | 第57-59页 |
| 第四章 我国私募股权基金法律监管的完善 | 第59-69页 |
| 一、 完善我国私募股权基金法律监管体系 | 第59-62页 |
| （一） 确立监管的原则和模式 | 第59-60页 |
| （二） 明确监管的法律依据 | 第60-61页 |
| （三） 确立监管的主体，划分权责 | 第61-62页 |
| （四） 加强行业自律 | 第62页 |
| 二、 优化私募股权基金的事中监管 | 第62-67页 |
| （一） 建立避税地监管 | 第63-65页 |
| （二） 对享受税收优惠的外商投资者进行公证认证55 | 第65-66页 |
| （三） 细化优惠待遇，加强审查“实际控制人”56 | 第66页 |
| （四） 统一投资中资产认定标准56 | 第66-67页 |
| 三、 改进监管机构执法方式，强化事后监管力度57 | 第67-69页 |
| （一） 确立证监会对违规者诉权57 | 第67-68页 |
| （二） 加强对中介机构的持续监管责任58 | 第68-69页 |
| 结语 | 第69-70页 |
| 参考文献 | 第70-73页 |
| 致谢 | 第73页 |