| 摘要 | 第1-6页 |
| Abstract | 第6-10页 |
| 第1章 绪论 | 第10-14页 |
| ·选题背景和意义 | 第10-11页 |
| ·文献综述 | 第11-13页 |
| ·关于证券投资基金内涵的界定 | 第11页 |
| ·基金治理结构研究 | 第11-12页 |
| ·关于如何监管 | 第12-13页 |
| ·研究内容及方法 | 第13-14页 |
| 第2章 证券投资基金监管的理论基础与正当性分析 | 第14-19页 |
| ·证券投资基金监管的理论基础 | 第14-17页 |
| ·证券投资基金的法律关系——信托法律关系 | 第14-16页 |
| ·经济学理论——市场失灵的纠正 | 第16页 |
| ·法学的基本价值——公平正义 | 第16-17页 |
| ·证券投资基金监管的正当性分析 | 第17-19页 |
| ·规避基金管理人道德风险，保护投资者利益 | 第17页 |
| ·培育良好的金融环境，发展资本市场 | 第17-19页 |
| 第3章 证券投资基金监管模式比较 | 第19-25页 |
| ·法律约束型模式 | 第19-20页 |
| ·法律约束型模式的现状 | 第19-20页 |
| ·法律约束型模式的优点 | 第20页 |
| ·法律约束型模式的缺点 | 第20页 |
| ·行业自律模式 | 第20-22页 |
| ·行业自律模式的现状 | 第20-21页 |
| ·行业自律模式的优点 | 第21页 |
| ·行业自律模式的缺点 | 第21-22页 |
| ·政府严格管制模式 | 第22-23页 |
| ·政府严格管制模式的现状 | 第22页 |
| ·政府严格管制模式的优点 | 第22-23页 |
| ·政府严格管制模式的缺点 | 第23页 |
| ·国外证券投资基金监管模式对我国的借鉴意义 | 第23-25页 |
| 第4章 我国证券投资基金监管的现状和缺陷 | 第25-35页 |
| ·法律环境障碍 | 第25-26页 |
| ·法律监管体系不完善 | 第25页 |
| ·现有监管法律的缺陷 | 第25-26页 |
| ·基金治理结构的不合理 | 第26-29页 |
| ·基金内部监管关系在实践中存在弱化的倾向 | 第26-28页 |
| ·基金管理公司治理结构的缺陷 | 第28-29页 |
| ·基金监管的外部制度障碍 | 第29-33页 |
| ·市场准入制度的不合理限制 | 第29-30页 |
| ·信息披露制度的不健全 | 第30-31页 |
| ·自律监管形式化 | 第31-32页 |
| ·政府监管执法能力有待加强 | 第32-33页 |
| ·基金持有人权利救济机制的欠缺 | 第33-35页 |
| ·实体法规定不明确 | 第33-34页 |
| ·程序机制不完善 | 第34-35页 |
| 第5章 我国证券投资基金监管体制的完善 | 第35-47页 |
| ·立法建议 | 第35-37页 |
| ·推进专门的投资者保护立法进程 | 第35页 |
| ·对基金管理人立法规制 | 第35-37页 |
| ·基金治理结构优化 | 第37-41页 |
| ·基金内部关系治理优化途径 | 第37-38页 |
| ·基金管理公司治理结构优化途径 | 第38-41页 |
| ·基金监管的外部制度环境建设 | 第41-45页 |
| ·加强市场准入配套制度的建设 | 第41-42页 |
| ·健全信息披露制度 | 第42-43页 |
| ·自律规制方式的完善及公众监督的加强 | 第43-44页 |
| ·提高政府的监管能力 | 第44-45页 |
| ·符合市场环境与监管目标的私力救济制度 | 第45-47页 |
| ·引入“集团诉讼” | 第45页 |
| ·确立非诉纠纷解决机制 | 第45-46页 |
| ·“董事及高级管理人员责任险”——赔偿实现的保障制度 | 第46-47页 |
| 结论 | 第47-48页 |
| 参考文献 | 第48-50页 |
| 致谢 | 第50页 |