| 摘要 | 第1-5页 |
| ABSTRACT | 第5-9页 |
| 第一章绪论 | 第9-14页 |
| ·研究背景和意义 | 第9-11页 |
| ·研究背景 | 第9-10页 |
| ·研究意义 | 第10-11页 |
| ·研究思路和方法 | 第11-12页 |
| ·研究思路 | 第11-12页 |
| ·研究方法 | 第12页 |
| ·研究内容 | 第12-13页 |
| ·研究特色 | 第13-14页 |
| 第二章 相关文献综述 | 第14-20页 |
| ·风险管理研究综述 | 第14-15页 |
| ·金融风险管理研究综述 | 第15-16页 |
| ·证券公司风险管理研究综述 | 第16-20页 |
| ·证券公司风险管理的类型 | 第16-17页 |
| ·证券公司风险管理国内外研究综述 | 第17-20页 |
| 第三章 H 证券公司经纪业务及其风险管理现状 | 第20-33页 |
| ·H 证券公司经纪业务简介 | 第20-26页 |
| ·证券经纪业务概念及内涵 | 第20-21页 |
| ·证券公司经纪业务原则 | 第21-22页 |
| ·H 证券公司经纪业务现状 | 第22-23页 |
| ·H 证券公司经纪业务活动总流程 | 第23-26页 |
| ·H 证券公司经纪业务风险管理现状 | 第26-33页 |
| ·H 证券公司管理架构 | 第26-27页 |
| ·H 证券公司经纪业务风险管理架构 | 第27-33页 |
| 第四章 H 证券公司经纪业务风险表现及案例分析 | 第33-52页 |
| ·IOSCO 和《证券公司内部控制指引》对证券公司风险的划分 | 第33-34页 |
| ·H 证券公司经纪业务各环节风险表现及典型案例分析 | 第34-48页 |
| ·招聘环节风险表现及案例分析 | 第34-36页 |
| ·培训环节风险表现及案例分析 | 第36-37页 |
| ·签约环节风险表现及案例分析 | 第37-38页 |
| ·展业环节风险表现及案例分析 | 第38-41页 |
| ·审查资料环节风险表现及案例分析 | 第41-42页 |
| ·开立账户环节风险表现及案例分析 | 第42-44页 |
| ·回访客户环节风险表现及案例分析 | 第44-45页 |
| ·审验委托环节风险表现及案例分析 | 第45-46页 |
| ·受理委托环节风险表现及案例分析 | 第46-47页 |
| ·清算交割环节风险表现及案例分析 | 第47-48页 |
| ·H 证券公司经纪业务风险归类 | 第48-52页 |
| 第五章完善H 证券公司经纪业务风险控制的建议 | 第52-62页 |
| ·做好员工道德风险发生的事前防范和事中控制 | 第53-55页 |
| ·选拔员工注重思想道德素质 | 第53-54页 |
| ·提升培训管理质量，全面提高员工素质 | 第54-55页 |
| ·加强对内对外风险管理，防范政策法规风险 | 第55-58页 |
| ·规范经纪业务营销监督和管理 | 第55-56页 |
| ·建立风险事件案例库 | 第56-57页 |
| ·积极参与外部监管部门的沟通 | 第57-58页 |
| ·完善岗位制约机制和稽核制度，减少操作风险发生 | 第58-59页 |
| ·强化岗位制约和互相监督机制 | 第58-59页 |
| ·建立经纪业务检查稽核制度 | 第59页 |
| ·维护保养好软硬件设施，及时处理技术风险发生 | 第59-62页 |
| ·定期对运作系统的软硬件进行维护和保养 | 第59-60页 |
| ·建立容错备份系统和灾难备份系统 | 第60页 |
| ·制定技术风险应急处理预案 | 第60-62页 |
| 结论 | 第62-63页 |
| 致谢 | 第63-64页 |
| 参考文献 | 第64-66页 |