| 摘要 | 第1-6页 |
| Abstract | 第6-13页 |
| 第一章、绪论 | 第13-18页 |
| 一、国内文献研究领域的分析 | 第13-14页 |
| 二、选题背景与意义 | 第14-17页 |
| 三、研究方法和可能创新点 | 第17-18页 |
| 第二章、金融控股内部关联交易进行规制的原理分析 | 第18-27页 |
| 第一节、金融控股公司内部交易与风险集中 | 第18-20页 |
| 一、内部关联交易的概念及分类 | 第18-19页 |
| 二、风险传染与风险集中 | 第19-20页 |
| 第二节、与一般市场交易相比关联交易存在的问题 | 第20-22页 |
| 一、交易主体之间存在着控制与被控制的关系 | 第20-21页 |
| 二、破坏公平的市场竞争环境，逃避监管 | 第21页 |
| 三、目的动机不同 | 第21-22页 |
| 四、对宏观经济决策的影响 | 第22页 |
| 第三节、关联交易规制的原理分析 | 第22-24页 |
| 一、关联交易产生的现实需要 | 第22-23页 |
| 二、内部关联交易产生的经济学基础 | 第23页 |
| 三、内部关联交易的法理分析 | 第23-24页 |
| 第四节、对金融控股公司内部关联交易规制的目的及意义 | 第24-27页 |
| 一、从法律价值上来说寻找效率与公平的平衡点 | 第24-25页 |
| 二、对内部关联交易规制可以保证经营决策的客观性 | 第25页 |
| 三、可以减少利益冲突，保护相关人的利益 | 第25-26页 |
| 四、防止破坏公平竞争现象 | 第26页 |
| 五、保证监管的有效性、提高监管效率 | 第26-27页 |
| 第三章、金融控股公司内部关联交易规制的法规分析 | 第27-36页 |
| 第一节、主要国际组织文件和典型国家对金融控股公司内部关联交易的规定 | 第27-30页 |
| 一、巴塞尔银行监管委员会的文件规定 | 第28-29页 |
| 二、美国《金融服务现代化法》对内部关联交易的法律规制 | 第29-30页 |
| 第二节、我国关联交易立法现状 | 第30-36页 |
| 一、《商业银行与内部人和股东关联交易管理办法》 | 第31-33页 |
| 二、《公司法》对关联交易的规定 | 第33-34页 |
| 三、证券类法律法规对关联交易的法律规制 | 第34页 |
| 四、反垄断法对关联交易的监管 | 第34-36页 |
| 第四章、通过典型案例分析关联交易规制的必要性──德隆系的倒塌 | 第36-48页 |
| 第一节、德隆帝国的雪崩 | 第36-38页 |
| 一、背景介绍 | 第36-37页 |
| 二、帝国的雪崩 | 第37-38页 |
| 第二节、金融控股公司化道路——成也萧何，败也萧何 | 第38-44页 |
| 一、德隆的金融之旅 | 第39-40页 |
| 二、何为金融控股公司及其组成动因分析 | 第40-43页 |
| 三、金融控股公司的风险所在 | 第43-44页 |
| 第三节、问题分析 | 第44-48页 |
| 一、德隆是一个典型的“金字塔”式关联企业集团 | 第44-46页 |
| 二、集团内关联交易错综复杂 | 第46-47页 |
| 三、内部信息披露不完全缺乏真实性 | 第47页 |
| 四、经营过程不透明，内部治理混乱 | 第47-48页 |
| 第五章、对我国建立完善金融控股公司内部关联交易规制的建议──在对德隆案反思基础上提出 | 第48-64页 |
| 第一节、德隆案反思之一―――完善立法 | 第49-58页 |
| 一、明确金融控股公司的法律地位 | 第49-50页 |
| 二、建全市场准入、退出机制 | 第50-51页 |
| 三、明确关联交易授予程序 | 第51-52页 |
| 四、设立防火墙制度 | 第52-54页 |
| 五、披露重于存在 | 第54-55页 |
| 六、保护债权人利益的制度 | 第55-56页 |
| 七、保护中小投资者利益 | 第56-58页 |
| 第二节、德隆案的反思之二―――加强内部控制 | 第58-60页 |
| 第三节、德隆案的反思之三―――强化外部监管 | 第60-64页 |
| 一、充分发挥专门机构的监管 | 第62页 |
| 二、金融行业协会监督 | 第62-63页 |
| 三、社会中介组织监督 | 第63页 |
| 四、加强国际合作与协调 | 第63-64页 |
| 第六章、结论 | 第64-65页 |
| 参考文献 | 第65-69页 |
| 在读期间发表的学术论文与研究成果 | 第69-70页 |
| 后 记 | 第70-71页 |
