| 中文摘要 | 第1-5页 |
| 英文摘要 | 第5-11页 |
| 1 导论 | 第11-17页 |
| 1．1 研究背景及选题依据 | 第11-13页 |
| 1．1．1 理论背景 | 第11-12页 |
| 1．1．2 现实意义 | 第12-13页 |
| 1．2 研究思路、逻辑框架及内容 | 第13-15页 |
| 1．2．1 研究思路 | 第13-14页 |
| 1．2．2 逻辑框架 | 第14页 |
| 1．2．3 研究内容 | 第14-15页 |
| 1．3 研究方法及可能的创新 | 第15-17页 |
| 1．3．1 研究方法 | 第15-16页 |
| 1．3．2 可能的创新 | 第16-17页 |
| 2 企业控制权的界定、特征与分享安排 | 第17-35页 |
| 2．1 企业控制权的界定与特征分析 | 第17-21页 |
| 2．1．1 企业控制权的界定 | 第17-19页 |
| 2．1．2 企业控制权的特征 | 第19-21页 |
| 2．2 企业控制权的分享安排 | 第21-35页 |
| 2．2．1 企业的合约性质----一个简单回顾 | 第21-24页 |
| 2．2．2 企业的所有权安排 | 第24-26页 |
| 2．2．3 企业控制权分享安排 | 第26-27页 |
| 2．2．4 企业控制权的委托代理 | 第27-29页 |
| 2．2．5 企业控制权安排的博弈分析 | 第29-35页 |
| 3 公司控制权转移理论 | 第35-44页 |
| 3．1 公司控制权市场主流理论——命题与分类 | 第35-37页 |
| 3．2 理论依据 | 第37-41页 |
| 3．2．1 效率理论 | 第38-40页 |
| 3．2．2 代理成本理论和管理主义理论 | 第40页 |
| 3．2．3 自由现金流量假说 | 第40-41页 |
| 3．3 反收购立法对公司控制权市场主流理论的挑战 | 第41页 |
| 3．4 对公司控制权转移理论的评述 | 第41-44页 |
| 4 两类公司治理机制下控制权转移机制比较分析 | 第44-54页 |
| 4．1 公司治理内涵与分类 | 第44-45页 |
| 4．2 两种治理机制存在的理论渊源 | 第45-47页 |
| 4．3 两种治理机制下内部控制权转移比较分析 | 第47-49页 |
| 4．3．1 董事会控制在两种治理机制下的比较分析 | 第47-48页 |
| 4．3．2 大股东控制在两种治理机制下的比较分析 | 第48-49页 |
| 4．4 两种治理机制下外部控制权转移比较分析 | 第49-52页 |
| 4．5 对两种控制模式的结论性评述 | 第52-54页 |
| 5 上市公司现状：控制权转移的制度平台 | 第54-68页 |
| 5．1 上市公司概况 | 第54-56页 |
| 5．2 中国上市公司的制度特征及理论探讨 | 第56-59页 |
| 5．2．1 制度特征 | 第56-58页 |
| 5．2．2 理论探讨 | 第58-59页 |
| 5．3 上市公司宏观背景分析 | 第59-63页 |
| 5．3．1 转轨时期国有企业的功能定位 | 第59-61页 |
| 5．3．2 国有企业的融资环境 | 第61-63页 |
| 5．4 我国证券市场发展的制度悖论 | 第63-66页 |
| 5．5 结论性评述 | 第66-68页 |
| 6 董事会控制：控制权转移的核心枢纽 | 第68-80页 |
| 6．1 董事会控制机理 | 第68-70页 |
| 6．2 我国上市公司董事会控制体制特征 | 第70-75页 |
| 6．2．1 内部人控制 | 第70-72页 |
| 6．2．2 受制于控股股东 | 第72-75页 |
| 6．3 我国上市公司董事会与控制权转移的关系 | 第75-80页 |
| 6．3．1 理论描述 | 第75-76页 |
| 6．3．2 实证分析 | 第76-80页 |
| 7 积极股东行为 | 第80-104页 |
| 7．1 积极股东行为的作用机理 | 第80-83页 |
| 7．1．1 积极股东行为的必然性 | 第80-81页 |
| 7．1．2 中小股东的搭便车动机与智猪博弈 | 第81-83页 |
| 7．2 我国上市公司的股东行为特征 | 第83-98页 |
| 7．2．1 国有股东 | 第84-87页 |
| 7．2．2 法人股东 | 第87-97页 |
| 7．2．3 社会公众股东 | 第97-98页 |
| 7．3 我国上市公司股东间行为关系分析 | 第98-104页 |
| 7．3．1 大股东侵权行为基本模型 | 第98-100页 |
| 7．3．2 我国上市公司大股东侵权行为分析 | 第100-102页 |
| 7．3．3 改善我国上市公司股东间行为关系的主要途径 | 第102-104页 |
| 8 控制权外部市场——公司控制权转移的动力机制 | 第104-132页 |
| 8．1 控制权外部市场作用机理 | 第104-107页 |
| 8．1．1 企业并购 | 第104-106页 |
| 8．1．2 代理权竞争 | 第106-107页 |
| 8．2 控制权外部市场效果分析 | 第107-111页 |
| 8．2．1 企业并购的效率问题 | 第108-109页 |
| 8．2．2 代理权竞争的效率问题 | 第109-111页 |
| 8．3 我国上市公司控制权外部市场特征 | 第111-115页 |
| 8．3．1 上市公司控制权变更时序特征 | 第111-112页 |
| 8．3．2 上市公司控制权变更股权特征 | 第112-113页 |
| 8．3．3 上市公司控制权变更交易方式特征 | 第113-114页 |
| 8．3．4 上市公司控制权变更交易价格特征 | 第114-115页 |
| 8．4 我国上市公司控制权外部市场绩效评价 | 第115-126页 |
| 8．4．1 理论来源与文献回顾 | 第115-117页 |
| 8．4．2 基于财务指标的主因子分析评价模型 | 第117-123页 |
| 8．4．3 基于市场股价的反常收益评价模型 | 第123-126页 |
| 8．5 我国上市公司控制权外部转移影响因素 | 第126-132页 |
| 8．5．1 股权结构与控制权外部转移 | 第126-129页 |
| 8．5．2 内部人控制与控制权外部转移 | 第129-130页 |
| 8．5．3 融资结构与控制权外部转移 | 第130-132页 |
| 9 完善我国上市公司控制权转移市场的政策建议 | 第132-137页 |
| 9．1 优化股权结构 | 第132-133页 |
| 9．2 强化董事会功能 | 第133-134页 |
| 9．3 提高银行的监督意识 | 第134-135页 |
| 9．4 完善法制环境 | 第135-137页 |
| 参考文献 | 第137-144页 |
| 附录 1997年～2001年上市公司第一大股东变更情况统计表 | 第144-162页 |
| 攻读博士学位期间研究成果 | 第162-163页 |
| 致谢 | 第163页 |