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工行XC分行内部控制评价及改进研究

摘要第1-5页
Abstract第5-9页
1 导论第9-14页
   ·研究背景及问题的提出第9-10页
   ·研究的目的及意义第10-11页
     ·课题研究的目的第10页
     ·课题研究的意义第10-11页
   ·研究目标、方法和内容第11-14页
     ·研究目标第11页
     ·研究方法第11页
     ·研究内容第11-14页
2 商业银行风险管理与内部控制的相关理论第14-33页
   ·商业银行风险管理的传统理论第14-24页
     ·资产风险管理理论与方法第14-19页
     ·负债风险管理理论与方法第19-21页
     ·资产负债风险综合管理理论与方法第21-24页
   ·商业银行内部控制相关理论第24-28页
     ·内部牵制理论第25页
     ·内部控制制度理论第25页
     ·内部控制结构理论第25-26页
     ·内部控制整体框架理论第26-28页
   ·国内外关于商业银行内部控制的评估理论第28-33页
     ·国外商业银行内部控制评估理论第28-30页
     ·我国商业银行内部控制理论最新成果第30页
     ·国内外商业银行内部控制理论的比较分析第30-33页
3 中国工商银行XC分行内部控制的现状及存在问题第33-51页
   ·工行XC分行内部控制的现状第33-39页
     ·工行XC分行基本情况第33-34页
     ·工行XC分行内部控制现状第34-39页
   ·工行XC分行现行内部控制存在的问题第39-51页
     ·员工的内部控制理念不足第39-41页
     ·内部控制和风险管理制度不健全第41-42页
     ·检查不严格,风险识别和评估方法、手段落后第42-43页
     ·措施落实不利,操作风险管理不到位第43-51页
4 工行XC分行内部控制评价研究第51-65页
   ·内部控制评价的一般原理第51-53页
     ·内部控制评价的概念第51页
     ·内部控制评价的目的第51-52页
     ·内部控制评价的步骤第52-53页
   ·内部控制评价指标体系建立第53-55页
   ·内部控制评价方法选择第55-65页
     ·定性指标和定量指标的处理方法第57-60页
     ·工行XC分行内部控制评价实例分析第60-65页
5 工行XC分行内部控制改进方案第65-82页
   ·国外商业银行内部控制比较研究第65-71页
     ·国外商业银行内部控制的主要模式第65-69页
     ·国外商业银行内部控制的启示第69-71页
   ·组织结构的改进第71-73页
   ·工作流程的改进第73-75页
   ·关键风险点的确定第75-79页
   ·结果的反馈应用第79-82页
6 工行XC分行加强内部控制的建议第82-91页
   ·建立完整的内部控制制度第82-84页
   ·开展有针对性的有效的控制活动第84-85页
   ·建立高质量的信息系统,制定科学的内部控制评估方法和手段第85-87页
   ·建立垂直高效的稽核监督体制第87-88页
   ·加强员工的内部控制文化教育第88-91页
7 结论第91-92页
参考文献第92-94页
致谢第94页

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