| 摘要 | 第1-6页 |
| ABSTRACT | 第6-11页 |
| 第一章 绪论 | 第11-19页 |
| 一、研究背景及意义 | 第11-12页 |
| 二、相关文献综述 | 第12-17页 |
| （一） 国内外关于证券公司风险分类的文献综述 | 第12-13页 |
| （二） 国内外关于证券公司风险管理控制理念文的献综述 | 第13-14页 |
| （三） 国内外关于证券公司风险度量的文献综述 | 第14-15页 |
| （四） 国内外关于证券公司风险监管的现状研究 | 第15-17页 |
| 三、本文主要研究方法 | 第17页 |
| 四、本文创新之处 | 第17-19页 |
| 第二章 我国券商风险管理现状 | 第19-27页 |
| 一、我国券商面临的主要市场风险 | 第19-20页 |
| （一） 我国股市市场波动大、政策市明显 | 第19-20页 |
| （二） 股权分置改革加大我国证券市场风险 | 第20页 |
| 二、我国证券公司内部结构风险 | 第20-23页 |
| （一） 证券公司规模小、行业集中度低 | 第20-22页 |
| （二） 证券公司盈利模式单一、利润结构不合理 | 第22-23页 |
| 三、我国证券公司公司治理风险 | 第23-25页 |
| （一） 我国证券公司股权结构不合理 | 第23-25页 |
| （二） “三会”配合失调、监事会形同虚设 | 第25页 |
| 四、我国证券公司面临的其他商业风险 | 第25-27页 |
| （一） 人力资源风险 | 第25页 |
| （二） 信息技术风险 | 第25页 |
| （三） 第三方外包风险 | 第25-26页 |
| （四） 声誉风险 | 第26-27页 |
| 第三章 我国证券公司战略风险管理体系设计 | 第27-38页 |
| 一、证券公司战略风险管理 | 第27-30页 |
| （一） 证券公司战略风险管理定义 | 第27页 |
| （二） 证券公司战略风险管理流程 | 第27-28页 |
| （三） 战略风险系统多维模型 | 第28-30页 |
| 二、我国证券公司战略风险管理体系设计 | 第30-38页 |
| （一） 我国证券公司战略风险管理框架设计 | 第30-31页 |
| （二） 我国证券公司企业文化与商誉管理 | 第31-32页 |
| （三） 基于战略风险管理框架的证券公司组织架构设计 | 第32-35页 |
| （三） 基于风险管理的证券公司公司治理 | 第35页 |
| （四） 风险管理框架下的证券公司管理信息系统 | 第35-38页 |
| 第四章 基于业务维度的我国证券公司风险指标设计. | 第38-52页 |
| 一、证券公司自营业务风险指标设计 | 第38-41页 |
| （一） 证券公司自营业务流程介绍 | 第38-39页 |
| （二） 证券公司自营业务操作风险防范要点 | 第39-40页 |
| （三） 证券公司自营业务市场风险防范要点 | 第40页 |
| （四） 证券公司自营业务风险防范措施 | 第40-41页 |
| 二、证券公司经纪业务风险指标设计 | 第41-44页 |
| （一） 证券公司经纪业务流程介绍 | 第41-42页 |
| （二） 证券公司经纪业务操作风险防范要点 | 第42-43页 |
| （三） 证券公司经纪业务市场风险防范要点 | 第43页 |
| （四） 证券公司经纪业务风险防范措施 | 第43-44页 |
| 三、证券公司资产管理业务风险指标设计 | 第44-46页 |
| （一） 证券公司资产管理业务流程介绍 | 第44-45页 |
| （二） 证券公司资产管理业务操作风险防范要点 | 第45-46页 |
| （三） 证券公司资产管理业务市场风险防范要点 | 第46页 |
| （四） 证券公司资产管理业务风险防范措施 | 第46页 |
| 四、证券公司承销业务风险指标设计 | 第46-49页 |
| （一） 证券公司承销业务流程介绍 | 第46-48页 |
| （二） 证券公司承销业务操作风险防范要点 | 第48页 |
| （三） 证券公司承销业务市场风险防范要点 | 第48-49页 |
| （四） 证券公司承销业务风险防范措施 | 第49页 |
| 五、证券公司金融创新业务风险指标设计 | 第49-50页 |
| 六、基于业务维度的我国证券公司风险指标设计 | 第50-52页 |
| 第五章 我国证券公司业务风险评价指标体系设计 | 第52-59页 |
| 一、层次分析法简介 | 第52-54页 |
| （一） 层级分析法简介 | 第52页 |
| （二） 层级分析法基本原理 | 第52-54页 |
| 二、基于层次分析法的我国证券公司业务风险评价指标设计 | 第54-59页 |
| （一） 指标设计指导思想和基本原则 | 第54-55页 |
| （二） 基于业务维度的风险评价指标体系设计 | 第55-59页 |
| 第六章 结论 | 第59-60页 |
| 参考文献 | 第60-63页 |
| 致谢 | 第63页 |
