| 中文摘要 | 第1-4页 |
| 英文摘要 | 第4-8页 |
| 引言 | 第8-12页 |
| （一） 研究目的和意义 | 第8-9页 |
| （二） 国内外研究现状 | 第9-10页 |
| 1. 国内研究现状 | 第9页 |
| 2. 国外研究现状 | 第9-10页 |
| （三） 研究方法和创新之处 | 第10页 |
| （四） 本文的主要内容 | 第10-12页 |
| 一、我国开放式基金理论概述 | 第12-19页 |
| （一） 我国开放式基金的基本概念、特点及作用 | 第12-14页 |
| 1. 我国开放式基金的基本概念 | 第12页 |
| 2. 我国开放式基金的特点 | 第12-13页 |
| 3. 我国开放式基金的作用 | 第13-14页 |
| （二） 开放式基金与封闭式基金的异同 | 第14-16页 |
| 1. 两者的不同点 | 第14-15页 |
| 2. 两者的相同点 | 第15-16页 |
| （三） 我国开放式基金的发展历程 | 第16-19页 |
| 1. 试点发展阶段 | 第16-17页 |
| 2. 快速发展阶段 | 第17-19页 |
| 二、我国开放式基金风险及其一般分析 | 第19-26页 |
| （一） 我国开放式基金风险的含义 | 第19-20页 |
| （二） 我国开放式基金风险的分类 | 第20-21页 |
| 1. 外部风险 | 第20页 |
| 2. 内部风险 | 第20-21页 |
| （三） 我国开放式基金主要风险的一般分析 | 第21-26页 |
| 1. 市场风险 | 第21-23页 |
| 2. 流动性风险 | 第23-24页 |
| 3. 道德风险 | 第24-26页 |
| 三、我国开放式基金风险管理现状及其存在的问题 | 第26-32页 |
| （一） 我国开放式基金风险管理理论 | 第26-27页 |
| 1. 风险政策 | 第26页 |
| 2. 风险识别 | 第26页 |
| 3. 风险衡量 | 第26页 |
| 4. 风险管理 | 第26-27页 |
| （二） 我国开放式基金风险管理现状 | 第27-28页 |
| 1. 缺乏风险管理的原始数据 | 第27页 |
| 2. 缺乏有效的避险工具 | 第27-28页 |
| 3. 缺乏理性投资观念，投机心理强 | 第28页 |
| 4. 缺乏研发能力 | 第28页 |
| （三） 我国开放式基金风险管理中存在的问题 | 第28-30页 |
| 1. 缺乏基金风险的理论认识 | 第29页 |
| 2. 缺乏风险对冲机制 | 第29页 |
| 3. 缺乏严格的内部控制 | 第29页 |
| 4. 缺乏基金风险的定量分析 | 第29-30页 |
| （四） 我国开放式基金风险对经济稳定的影响 | 第30-32页 |
| 1. 开放式基金的市场风险可能加剧资本市场的价格波动 | 第30页 |
| 2. 开放式基金流动性风险可能导致资本市场的流动性风险 | 第30-31页 |
| 3. 开放式基金管理人的道德风险影响我国金融市场的稳定 | 第31-32页 |
| 四、我国开放式基金风险的防范与化解 | 第32-41页 |
| （一） 我国开放式基金风险的识别 | 第32-33页 |
| （二） 我国开放式基金风险的度量 | 第33-36页 |
| 1. 风险价值VaR法（Value at Risk） | 第33-34页 |
| 2. 均值—方差法 | 第34-35页 |
| 3. β系数法 | 第35-36页 |
| （三） β系数法在我国开放式基金风险管理中的应用 | 第36-38页 |
| 1. 假设条件 | 第36-37页 |
| 2. 数据分析的结论 | 第37-38页 |
| （四） 我国开放式基金风险管理的建议 | 第38-41页 |
| 1. 构建我国开放式基金风险预警体系 | 第38页 |
| 2. 推行以VaR 法作为风险管理技术 | 第38-39页 |
| 3. 加强基金管理人内部控制 | 第39-40页 |
| 4. 加强投资者的理性投资教育 | 第40-41页 |
| 结论 | 第41-42页 |
| 参考文献 | 第42-44页 |
| 后记 | 第44页 |
