| 摘要 | 第6-7页 |
| abstract | 第7-8页 |
| 第1章 引论 | 第11-16页 |
| 1.1 研究的背景及研究意义 | 第11-13页 |
| 1.1.1 研究背景 | 第11-12页 |
| 1.1.2 研究意义 | 第12-13页 |
| 1.2 文献综述 | 第13-15页 |
| 1.2.1 国外研究现状 | 第13页 |
| 1.2.2 国内研究现状 | 第13-15页 |
| 1.3 研究的主要内容及研究方法 | 第15-16页 |
| 1.3.1 研究的主要内容 | 第15-16页 |
| 1.3.2 研究的主要方法 | 第16页 |
| 第2章 存托凭证与基础证券投资者权利同等保护的必要性 | 第16-26页 |
| 2.1 存托凭证与基础证券投资者权利应当同等保护的原因 | 第16-21页 |
| 2.1.1 存托凭证与基础证券的关系 | 第16-18页 |
| 2.1.2 存托凭证与基础证券的投资者权利之异同 | 第18-19页 |
| 2.1.3 存托凭证与基础证券的投资者权利同等保护的理论依据 | 第19页 |
| 2.1.4 存托凭证与基础证券投资者在权利行使存在差异的原因 | 第19-21页 |
| 2.2 同等保护存托凭证与基础证券投资者权利的法律涵义和意义 | 第21-24页 |
| 2.2.1 存托凭证与基础证券投资者权利同等保护的法律涵义 | 第21-22页 |
| 2.2.2 同等保护存托凭证与基础证券投资者权利的意义 | 第22-24页 |
| 2.3 存托凭证投资者与基础证券投资者在权利行使上的不同 | 第24-26页 |
| 2.3.1 参与权方面 | 第24页 |
| 2.3.2 知情权方面 | 第24-25页 |
| 2.3.3 交易权方面 | 第25页 |
| 2.3.4 分配权方面 | 第25-26页 |
| 第3章 存托凭证与基础证券投资者表决权的同等保护 | 第26-30页 |
| 3.1 表决权的同等行使的障碍和风险 | 第26-27页 |
| 3.1.1 代表表决机制下的违约风险和道德风险 | 第26-27页 |
| 3.1.2 中小股东的消极思想和权利履行缺乏保障 | 第27页 |
| 3.2 表决权同等保护的义务人及其义务 | 第27-28页 |
| 3.2.1 境外基础证券发行人的义务 | 第27页 |
| 3.2.2 存托人的义务 | 第27-28页 |
| 3.3 完善表决权同等保护的措施及实施路径 | 第28-30页 |
| 3.3.1 完善网络投票的便利投票机制 | 第28页 |
| 3.3.2 协调提案权的行权门槛降低对表决权的影响 | 第28-29页 |
| 3.3.3 对公司表决权差异的协调 | 第29-30页 |
| 第4章 存托凭证与基础证券投资者知情权的同等保护 | 第30-37页 |
| 4.1 知情权的同等行使的障碍 | 第30-31页 |
| 4.1.1 不同国家关于信息披露规定的差异 | 第30-31页 |
| 4.1.2 境外基础证券发行公司及其董监高不受境内法律监管 | 第31页 |
| 4.2 知情权同等保护的义务人及其义务 | 第31-33页 |
| 4.2.1 境外基础证券发行人的义务 | 第31-32页 |
| 4.2.2 存托人的义务 | 第32页 |
| 4.2.3 境内证券事务机构的义务 | 第32-33页 |
| 4.3 完善知情权同等保护的措施及实施路径 | 第33-37页 |
| 4.3.1 知情权同等保护的原则 | 第33-34页 |
| 4.3.2 申请发行的法律文件披露内容 | 第34-36页 |
| 4.3.3 特别事项的披露要求 | 第36页 |
| 4.3.4 完善同步信息披露的协调机制 | 第36-37页 |
| 第5章 存托凭证与基础证券投资者分配权的同等保护 | 第37-45页 |
| 5.1 分配权同等行使的障碍 | 第37-40页 |
| 5.1.1 存托凭证基础财产的独立性 | 第38-39页 |
| 5.1.2 存托人与托管人的违约风险 | 第39-40页 |
| 5.2 分配权同等保护的义务人及其义务 | 第40-43页 |
| 5.2.1 境外基础证券发行人的义务 | 第40页 |
| 5.2.2 存托人和托管人的义务 | 第40-43页 |
| 5.3 完善分配权同等保护的措施及实施路径 | 第43-45页 |
| 5.3.1 对存托人增发存托凭证实施限制措施 | 第43-44页 |
| 5.3.2 加强对存托和托管两大核心机构的监管 | 第44-45页 |
| 第6章 结论 | 第45-47页 |
| 参考文献 | 第47-51页 |
| 致谢 | 第51-52页 |
| 个人简历 在读期间发表的学术论文与研究成果 | 第52-53页 |
