| 摘要 | 第6-7页 |
| abstract | 第7页 |
| 第1章 绪论 | 第10-13页 |
| 1.1 研究背景 | 第10页 |
| 1.2 研究意义 | 第10-12页 |
| 1.2.1 有利于促进农商行各项业务稳健发展 | 第10-11页 |
| 1.2.2 有利于农商行适应外部刚性监管要求 | 第11页 |
| 1.2.3 有利于维护地方经济秩序 | 第11-12页 |
| 1.2.4 有利于提升农商行竞争力 | 第12页 |
| 1.3 研究内容 | 第12-13页 |
| 1.4 研究方法 | 第13页 |
| 1.4.1 文献研究法 | 第13页 |
| 1.4.2 案例分析法 | 第13页 |
| 第2章 内部控制理论研究概况 | 第13-18页 |
| 2.1 内部控制理论的概述 | 第13-15页 |
| 2.1.1 内部控制的含义 | 第13-14页 |
| 2.1.2 内部控制的内容 | 第14-15页 |
| 2.2 内部控制理论的发展 | 第15-17页 |
| 2.2.1 内部控制的萌芽阶段 | 第15-16页 |
| 2.2.2 内部控制的初级阶段 | 第16页 |
| 2.2.3 内部控制的发展阶段 | 第16-17页 |
| 2.2.4 内部控制的体系化阶段 | 第17页 |
| 2.3 我国现代内部控制的发展情况 | 第17-18页 |
| 第3章 贵州XX农商银行业务发展状况及管理现状 | 第18-22页 |
| 3.1 贵州XX农商银行业务发展状况 | 第18-19页 |
| 3.2 贵州XX农商银行管理现状 | 第19-22页 |
| 第4章 贵州XX农商银行内部控制评价及问题分析 | 第22-26页 |
| 4.1 贵州XX农商银行内部控制评价 | 第22-24页 |
| 4.1.1 内部控制评价 | 第22页 |
| 4.1.2 业务内部控制流程 | 第22-24页 |
| 4.2 内部控制存在的问题分析 | 第24-26页 |
| 4.2.1 公司治理机制不够健全,未能充分发挥管理作用 | 第24页 |
| 4.2.2 内部制度不够健全,没有形成一整套的内部制度体系 | 第24-25页 |
| 4.2.3 系统之间衔接较少,缺乏整体的业务数据分析 | 第25页 |
| 4.2.4 员工教育培训力度不够,考核缺乏激励。 | 第25-26页 |
| 第5章 贵州XX农商银行内部控制建议 | 第26-34页 |
| 5.1 构建完善的内部控制体系 | 第26-27页 |
| 5.1.1 制度设计方面 | 第26页 |
| 5.1.2 流程设计方面 | 第26-27页 |
| 5.1.3 岗位设计方面 | 第27页 |
| 5.2 增强内部控制环境建设 | 第27-29页 |
| 5.2.1 经营管理层的重视和履职方面 | 第27-28页 |
| 5.2.2 内部人员管理方面 | 第28页 |
| 5.2.3 内部激励与约束机制方面 | 第28-29页 |
| 5.3 提高农商行风险识别、评估和应对能力 | 第29-30页 |
| 5.3.1 风险识别方面 | 第29页 |
| 5.3.2 风险评估方面 | 第29-30页 |
| 5.3.3 风险应对方面 | 第30页 |
| 5.4 加强内部控制活动管理 | 第30-31页 |
| 5.4.1 制度控制方面 | 第30-31页 |
| 5.4.2 流程控制方面 | 第31页 |
| 5.4.3 系统控制方面 | 第31页 |
| 5.5 建立有效的信息与沟通机制 | 第31-32页 |
| 5.5.1 信息沟通方面 | 第31-32页 |
| 5.5.2 信息沟通机制运行方面 | 第32页 |
| 5.6 重视内部监督评价与纠正 | 第32-34页 |
| 5.6.1 内部监督方面 | 第32-33页 |
| 5.6.2 内部审计方面 | 第33页 |
| 5.6.3 问题纠正方面 | 第33-34页 |
| 结论 | 第34-36页 |
| 参考文献 | 第36-38页 |
| 致谢 | 第38-40页 |
| 个人简历 在学期间发表的学术论文与研究成果 | 第40-41页 |
