| 中文摘要 | 第3-5页 |
| 英文摘要 | 第5-6页 |
| 1 绪论 | 第9-15页 |
| 1.1 问题提出 | 第9-10页 |
| 1.2 研究意义 | 第10-11页 |
| 1.3 国内外研究现状综述 | 第11-14页 |
| 1.3.1 域外研究现状 | 第11-13页 |
| 1.3.2 国内研究现状 | 第13-14页 |
| 1.4 研究目的 | 第14页 |
| 1.5 研究方法 | 第14-15页 |
| 2 金融机构适当性义务的理论基础 | 第15-20页 |
| 2.1 金融机构适当性义务概述 | 第15-16页 |
| 2.1.1 金融机构适当性义务的起源 | 第15-16页 |
| 2.1.2 金融机构适当性义务规制原因 | 第16页 |
| 2.2 金融机构适当性义务的合理性与现实性 | 第16-17页 |
| 2.2.1 金融机构适当性义务的现实需要 | 第16-17页 |
| 2.2.2 金融机构适当性义务的理论要求 | 第17页 |
| 2.3 金融机构适当性义务的法律性质 | 第17-20页 |
| 2.3.1 信义义务 | 第17-18页 |
| 2.3.2 诚信义务 | 第18-20页 |
| 3 域外金融机构适当性义务立法的比较借鉴 | 第20-23页 |
| 3.1 美国：不统一零散化的规则 | 第20页 |
| 3.2 欧盟：交易安全与自由并重规则 | 第20-21页 |
| 3.3 英国：整合立法规则 | 第21-22页 |
| 3.4 台湾地区：提高到立法层面 | 第22页 |
| 3.5 域外金融机构适当性义务制度的启示 | 第22-23页 |
| 4 我国金融机构适当性义务立法现状及存在的问题 | 第23-27页 |
| 4.1 金融机构适当性义务现状 | 第23-24页 |
| 4.1.1 市场准入适当性规则 | 第23-24页 |
| 4.1.2 适当性义务 | 第24页 |
| 4.2 金融机构适当性义务存在的问题 | 第24-27页 |
| 4.2.1 金融产品结构复杂,投资者过度依赖金融机构专业能力 | 第24-25页 |
| 4.2.2 卖方利用优势地位误导买方 | 第25-26页 |
| 4.2.3 适当性义务规则立法位阶层级低 | 第26页 |
| 4.2.4 投资者救济方式不完备 | 第26-27页 |
| 5 我国金融机构适当性义务的完善 | 第27-31页 |
| 5.1 提高金融机构适当性义务立法层级 | 第27页 |
| 5.2 统一金融机构各项业务的适当性义务 | 第27-28页 |
| 5.3 进行投资者分类 | 第28-29页 |
| 5.4 强化投资者教育 | 第29-31页 |
| 6 总结 | 第31-33页 |
| 致谢 | 第33-35页 |
| 参考文献 | 第35-36页 |