| 上海交通大学硕士学位论文答辩决议书 | 第4-5页 |
| 摘要 | 第5-7页 |
| ABSTRCT | 第7-8页 |
| 第1章 引言 | 第11-14页 |
| 1.1 研究的背景和意义 | 第11-12页 |
| 1.2 相关研究综述 | 第12-13页 |
| 1.3 研究的思路及框架 | 第13-14页 |
| 第2章 财富管理的定义及相关理论回顾 | 第14-17页 |
| 2.1 财富管理的界定 | 第14页 |
| 2.2 财富管理的相关理论 | 第14-17页 |
| 2.2.1 生命周期理论 | 第14-15页 |
| 2.2.2 风险偏好理论 | 第15页 |
| 2.2.3 资产组合理论 | 第15-17页 |
| 第3章 证券公司财富管理发展的国际经验 | 第17-23页 |
| 3.1 美国财富管理发展史 | 第17页 |
| 3.2 美国证券业务模式 | 第17-19页 |
| 3.2.1 全面服务经纪商 | 第18-19页 |
| 3.2.2 折扣经纪商 | 第19页 |
| 3.3 加拿大财富管理发展史 | 第19-20页 |
| 3.4 加拿大证券业务模式 | 第20-22页 |
| 3.4.1 满地可银行利时证券 | 第20页 |
| 3.4.2 皇家银行多美年证券公司 | 第20-21页 |
| 3.4.3 爱德华·琼斯 | 第21页 |
| 3.4.4 道明银行宏达理财 | 第21-22页 |
| 3.5 借鉴意义 | 第22-23页 |
| 第4章 国内证券公司开展财富管理 SWOT 分析 | 第23-30页 |
| 4.1 优势（S） | 第24-25页 |
| 4.1.1 贴近资本市场 | 第24页 |
| 4.1.2 资产管理业务向财富管理转型 | 第24-25页 |
| 4.1.3 经纪业务向财富管理转型 | 第25页 |
| 4.2 劣势（W） | 第25-27页 |
| 4.2.1 产品同质化，结构缺乏创新 | 第25-26页 |
| 4.2.2 渠道较少，专业人才缺乏 | 第26页 |
| 4.2.3 审批环节过多 | 第26-27页 |
| 4.3 机会（0） | 第27-28页 |
| 4.3.1 中国财富管理需求逐年增长 | 第27页 |
| 4.3.2 证券公司将成为财富管理市场不可小觑的力量 | 第27-28页 |
| 4.3.3 处于转型中的中国证券行业 | 第28页 |
| 4.4 威胁（T） | 第28-30页 |
| 4.4.1 互联网金融业务对券商财富管理业务的冲击 | 第28页 |
| 4.4.2 资本市场对外开放对券商财富管理业务的冲击 | 第28-30页 |
| 第5章 国内证券公司开展财富管理业务的探索 | 第30-34页 |
| 5.1 证券公司财富管理的发展方向 | 第30页 |
| 5.2 打破传统经营模式，理清发展思路 | 第30-34页 |
| 5.2.1 以客户细分为基础，推动服务方式转型 | 第31页 |
| 5.2.2 建立完整的财富管理业务运作体系 | 第31-32页 |
| 5.2.3 完善理财产品线，严格控制风险 | 第32页 |
| 5.2.4 培养证券公司财富管理专业人才 | 第32-33页 |
| 5.2.5 尝试发展券商互联网业务 | 第33-34页 |
| 参考文献 | 第34-36页 |
| 致谢 | 第36页 |
