| 摘要 | 第3-4页 |
| Abstract | 第4页 |
| 目录 | 第5-6页 |
| 1 绪论 | 第6-12页 |
| 1.1 选题背景及研究意义 | 第6-7页 |
| 1.2 文献综述 | 第7-9页 |
| 1.3 研究内容 | 第9-10页 |
| 1.4 研究方法 | 第10-11页 |
| 1.5 创新与不足 | 第11-12页 |
| 2 操作风险相关理论基础 | 第12-17页 |
| 2.1 操作风险的定义 | 第12-14页 |
| 2.2 操作风险的分类 | 第14-17页 |
| 3 案例介绍——“光大事件” | 第17-26页 |
| 3.1 背景介绍 | 第17-22页 |
| 3.2 事件经过 | 第22-25页 |
| 3.3 事件后果 | 第25-26页 |
| 4 “光大事件”操作风险成因分析 | 第26-35页 |
| 4.1 直接触发原因：系统因素——ETF 套利系统程序设计错误 | 第27-28页 |
| 4.2 效应放大原因：人员因素——内幕交易和信息误导行为 | 第28-29页 |
| 4.3 深层次原因一：流程因素——内部控制缺陷 | 第29-33页 |
| 4.4 深层次原因二：外部事件因素——监管制度缺陷 | 第33-35页 |
| 5 案例启示与对策建议 | 第35-43页 |
| 5.1 加强证券公司信息系统管理 | 第35-37页 |
| 5.2 规范证券公司人员管理 | 第37-38页 |
| 5.3 强化证券公司内部控制 | 第38-41页 |
| 5.4 优化证券公司外部监管环境 | 第41-43页 |
| 6 总结 | 第43-45页 |
| 注释 | 第45-46页 |
| 参考文献 | 第46-49页 |
| 致谢 | 第49页 |
