| 摘要 | 第3-4页 |
| Abstract | 第4页 |
| 第一章 绪论 | 第8-16页 |
| 1.1 研究背景与研究意义 | 第8-10页 |
| 1.1.1 研究背景 | 第8-9页 |
| 1.1.2 研究意义 | 第9-10页 |
| 1.2 文献综述 | 第10-13页 |
| 1.2.1 国外文献综述 | 第10-11页 |
| 1.2.2 国内文献综述 | 第11-13页 |
| 1.2.3 文献述评 | 第13页 |
| 1.3 研究的基本思路和方法 | 第13-14页 |
| 1.3.1 基本思路 | 第13页 |
| 1.3.2 研究方法 | 第13-14页 |
| 1.4 研究内容和基本框架 | 第14-15页 |
| 1.4.1 研究内容 | 第14页 |
| 1.4.2 基本框架 | 第14-15页 |
| 1.5 本文的创新之处 | 第15-16页 |
| 第二章 中小板企业高管离职对股价波动影响的理论分析 | 第16-24页 |
| 2.1 中小板高管离职的现状 | 第16-19页 |
| 2.1.1 高管离职的概念界定 | 第16-17页 |
| 2.1.2 中小板高管离职的现状 | 第17-18页 |
| 2.1.3 中小板高管离职的原因 | 第18-19页 |
| 2.2 相关理论基础 | 第19-22页 |
| 2.2.1 人力资本理论 | 第19-20页 |
| 2.2.2 委托代理理论 | 第20页 |
| 2.2.3 信息不对称理论 | 第20-21页 |
| 2.2.4 有效市场假说理论 | 第21页 |
| 2.2.5 行为金融学理论 | 第21-22页 |
| 2.3 中小板高管离职的效应分析 | 第22-24页 |
| 2.3.1 投机者效应 | 第22页 |
| 2.3.2 信息传递效应 | 第22-23页 |
| 2.3.3 套现效应 | 第23-24页 |
| 第三章 实证研究设计 | 第24-28页 |
| 3.1 研究方法的选择 | 第24页 |
| 3.2 事件研究法的步骤 | 第24-27页 |
| 3.2.1 定义事件 | 第24页 |
| 3.2.2 确定估计窗口和事件窗口 | 第24-25页 |
| 3.2.3 选定模型来计算正常收益率 | 第25-26页 |
| 3.2.4 显著性检验 | 第26-27页 |
| 3.3 样本的选取与数据来源 | 第27-28页 |
| 3.3.1 样本的筛选 | 第27页 |
| 3.3.2 数据来源 | 第27-28页 |
| 第四章 高管离职对公司股价波动影响的实证分析 | 第28-38页 |
| 4.1 非持股高管离职对公司股价波动的影响 | 第28-30页 |
| 4.1.1 非持股高管离职企业的平均异常收益率与平均累积异常收益率 | 第28-29页 |
| 4.1.2 平均累积异常收益率的T检验 | 第29-30页 |
| 4.2 持股高管离职对公司股价波动的影响 | 第30-33页 |
| 4.2.1 持股高管离职企业的平均异常收益率和平均累积异常收益率 | 第30-32页 |
| 4.2.2 平均累积异常收益率的T检验 | 第32-33页 |
| 4.3 财务指标对离职效应的影响研究—基于持股高管离职样本 | 第33-38页 |
| 4.3.1 被解释变量 | 第33页 |
| 4.3.2 解释变量—财务指标的选取 | 第33-34页 |
| 4.3.3 控制变量 | 第34页 |
| 4.3.4 实证结果 | 第34-38页 |
| 第五章 结论及其建议 | 第38-42页 |
| 5.1 基本结论 | 第38-40页 |
| 5.2 政策启示 | 第40-41页 |
| 5.3 研究不足与展望 | 第41-42页 |
| 5.3.1 研究不足 | 第41页 |
| 5.3.2 研究展望 | 第41-42页 |
| 参考文献 | 第42-44页 |
| 致谢 | 第44页 |
