| 中文摘要 | 第4-7页 |
| Abstract | 第7-8页 |
| 绪论 | 第12-26页 |
| 一、问题的缘起及研究意义 | 第12-16页 |
| 二、研究的主导思想与研究思路 | 第16-19页 |
| 三、本文的研究方法 | 第19-21页 |
| 四、文献综述 | 第21-26页 |
| 第一章 证券市场中介机构角色冲突之本质与成因 | 第26-48页 |
| 第一节 证券市场中介机构角色冲突之本质 | 第26-34页 |
| 一、证券市场中介机构角色冲突内涵界定 | 第26-27页 |
| 二、证券市场中介机构角色冲突本质分析 | 第27-34页 |
| 第二节 证券市场中介机构角色冲突之成因 | 第34-48页 |
| 一、证券市场中介机构职业伦理冲突之成因分析 | 第34-40页 |
| 二、证券市场中介机构行为利益冲突之成因分析 | 第40-48页 |
| 第二章 证券市场中介机构角色冲突之历史考察 | 第48-72页 |
| 第一节 证券律师角色冲突之历史考察 | 第48-57页 |
| 一、西方社会证券律师职业角色冲突之溯源考察 | 第49-55页 |
| 二、中国社会证券律师职业角色冲突之历史流变 | 第55-57页 |
| 第二节 证券会计师角色冲突之历史考察 | 第57-66页 |
| 一、西方社会证券会计师职业角色冲突之纵向梳理 | 第58-62页 |
| 二、中国社会证券会计师职业角色冲突之历时检视 | 第62-66页 |
| 第三节 共性问题的梳理 | 第66-72页 |
| 一、中介机构角色冲突的根本原因：理性自利的行为选择 | 第67-68页 |
| 二、中介机构角色冲突抗制之宏观路径：行政监管的介入 | 第68-69页 |
| 三、中介机构角色冲突抗制之微观路径：民事诉讼的运行 | 第69-72页 |
| 第三章 证券市场中介机构角色冲突之法律关系基础 | 第72-100页 |
| 第一节 证券市场中介机构与上市公司之间法律关系：合同关系视角 | 第72-83页 |
| 一、中介机构与上市公司之间合同关系之识别 | 第72-74页 |
| 二、中介机构与上市公司之间合同订立 | 第74-76页 |
| 三、中介机构与上市公司之间合同内容与形式 | 第76-78页 |
| 四、中介机构与上市公司之间合同履行 | 第78-81页 |
| 五、中介机构与上市公司之间合同解除 | 第81-83页 |
| 第二节 证券市场中介机构与投资者之间法律关系：侵权关系视角 | 第83-94页 |
| 一、中介机构对资本市场投资者侵权关系之识别 | 第83-86页 |
| 二、中介机构对资本市场投资者之侵权违法行为 | 第86-88页 |
| 三、中介机构对资本市场投资者之侵权损害事实 | 第88-90页 |
| 四、中介机构对资本市场投资者之侵权因果关系 | 第90-94页 |
| 第三节 证券市场中介机构之间法律关系：协同共谋视角 | 第94-100页 |
| 一、“理性经济人”的自利本性——协同共谋的内部因素 | 第95-96页 |
| 二、市场竞争的非充分性——协同共谋的外部环境 | 第96-100页 |
| 第四章 证券市场中介机构角色冲突之类型化阐释 | 第100-118页 |
| 第一节 证券市场中介机构基于委托合同法理的角色冲突 | 第100-108页 |
| 一、委托合同的契约伦理 | 第100-102页 |
| 二、会计争议与法律政策的模糊地带 | 第102-105页 |
| 三、委托合同下中介机构的角色冲突 | 第105-108页 |
| 第二节 证券市场中介机构基于二重业务交错的角色冲突 | 第108-118页 |
| 一、审核类业务下中介机构的角色定位 | 第108-112页 |
| 二、咨询类业务下中介机构的角色定位 | 第112-113页 |
| 三、二重业务交错背景下中介机构的角色冲突 | 第113-118页 |
| 第五章 证券市场中介机构角色冲突之抗制路径 | 第118-166页 |
| 第一节 证券市场中介机构角色冲突抗制之行政监管路径 | 第119-128页 |
| 一、行政监管方面措施 | 第120-123页 |
| 二、行政处罚方面措施 | 第123-126页 |
| 三、对于“监管俘获”问题的一个简短回应 | 第126-128页 |
| 第二节 证券市场中介机构角色冲突抗制之司法诉讼路径 | 第128-148页 |
| 一、证券市场中介机构侵权责任之诉原告资格界定 | 第129-132页 |
| 二、证券市场中介机构侵权责任归责原则分析 | 第132-136页 |
| 三、证券市场中介机构侵权责任损害赔偿范围的确定 | 第136-142页 |
| 四、证券市场中介机构侵权责任的集团诉讼探讨 | 第142-148页 |
| 第三节 证券市场中介机构角色冲突抗制之行业自治路径 | 第148-154页 |
| 一、证券市场中介机构行业自治载体 | 第148-150页 |
| 二、证券市场中介机构行业自治权的来源和性质 | 第150-151页 |
| 三、证券市场中介机构行业自治的具体措施 | 第151-154页 |
| 第四节 关于中介机构对投资者侵权责任先行补偿机制的探讨 | 第154-162页 |
| 一、投资者先行补偿机制的正当性分析 | 第155-156页 |
| 二、投资者先行补偿机制的适用范围 | 第156-157页 |
| 三、投资者先行补偿机制的具体制度设计 | 第157-160页 |
| 四、投资者先行补偿机制的立法倾向性 | 第160-162页 |
| 第五节 证券市场中介机构角色冲突预防机制的构建 | 第162-166页 |
| 结论 | 第166-168页 |
| 参考文献 | 第168-182页 |
| 作者简介及攻读博士学位期间发表的学术成果 | 第182-184页 |
| 后记 | 第184-185页 |
