| 摘要 | 第6-7页 |
| ABSTRACT | 第7-8页 |
| 第1章 引言 | 第11-18页 |
| 1.1 研究背景和意义 | 第11-12页 |
| 1.1.1 研究背景 | 第11页 |
| 1.1.2 研究意义 | 第11-12页 |
| 1.2 国内外文献综述 | 第12-15页 |
| 1.2.1 国内文献综述 | 第12-13页 |
| 1.2.2 国外文献综述 | 第13-15页 |
| 1.2.3 评析 | 第15页 |
| 1.3 研究内容与方法 | 第15-16页 |
| 1.3.1 研究内容 | 第15-16页 |
| 1.3.2 研究方法 | 第16页 |
| 1.4 主要工作和创新 | 第16-17页 |
| 1.5 论文的基本结构 | 第17-18页 |
| 第2章 投资者适当性制度的基础理论 | 第18-23页 |
| 2.1 投资者适当性制度的基本内涵 | 第18-19页 |
| 2.2 投资者适当性制度的理论基础 | 第19-22页 |
| 2.2.1“买者自负”原则的演变 | 第19-20页 |
| 2.2.2 信义义务的本质要求 | 第20-22页 |
| 2.3 小结 | 第22-23页 |
| 第3章 世界主要国家（地区）证券投资者适当性制度的比较与分析 | 第23-31页 |
| 3.1 世界主要国家（地区）证券投资者适当性制度概述 | 第23-29页 |
| 3.1.1 美国证券投资者适当性制度 | 第23-25页 |
| 3.1.2 欧盟证券投资者适当性制度 | 第25-28页 |
| 3.1.3 日本证券投资者适当性制度 | 第28-29页 |
| 3.2 世界主要国家（地区）证券投资者适当性制度的比较与分析 | 第29-30页 |
| 3.3 小结 | 第30-31页 |
| 第4章 我国证券投资者适当性制度的适用现状与分析 | 第31-41页 |
| 4.1 我国证券投资者适当性制度的适用现状 | 第31-34页 |
| 4.1.1 投资者适当性制度在我国证券市场的发展 | 第31页 |
| 4.1.2 创业板投资者适当性规定 | 第31-32页 |
| 4.1.3 融资融券投资者适当性规定 | 第32-33页 |
| 4.1.4 股指期货投资者适当性规定 | 第33-34页 |
| 4.2 我国证券投资者适当性制度的不足 | 第34-39页 |
| 4.2.1 与境外证券投资者适当性制度的比较分析 | 第34-38页 |
| 4.2.2 我国证券投资者适当性制度的不足 | 第38-39页 |
| 4.3 小结 | 第39-41页 |
| 第5章 完善我国证券市场投资者适当性制度的建议 | 第41-47页 |
| 5.1 完善证券投资者和产品分类制度 | 第41-42页 |
| 5.1.1 完善证券投资者分类制度 | 第41页 |
| 5.1.2 完善证券产品分类制度 | 第41-42页 |
| 5.2 明确证券市场各参与主体的权利义务 | 第42-43页 |
| 5.3 强化投资者教育制度 | 第43-44页 |
| 5.4 完善纠纷解决机制 | 第44-45页 |
| 5.5 构建股权众筹投资者适当性制度 | 第45-46页 |
| 5.6 小结 | 第46-47页 |
| 结论与展望 | 第47-48页 |
| 1、结论 | 第47页 |
| 2、展望 | 第47-48页 |
| 参考文献 | 第48-52页 |
| 致谢 | 第52-53页 |
| 攻读硕士学位期间发表的论文和其它科研情况 | 第53-54页 |
