| 中文摘要 | 第3-4页 |
| 英文摘要 | 第4-5页 |
| 1 绪论 | 第8-11页 |
| 1.1 研究的背景及意义 | 第8页 |
| 1.2 文献综述 | 第8-9页 |
| 1.3 研究方法 | 第9-10页 |
| 1.4 研究目的 | 第10-11页 |
| 2 证券私募发行制度概述 | 第11-14页 |
| 2.1 证券私募发行的概念 | 第11页 |
| 2.2 证券私募发行与公募发行的区别 | 第11-12页 |
| 2.3 证券私募发行的优势 | 第12-14页 |
| 3 我国证券私募发行制度的实践和问题 | 第14-21页 |
| 3.1 我国证券私募发行的发展状况 | 第14页 |
| 3.2 私募发行在我国的实践形式 | 第14-17页 |
| 3.2.1 公司法中股份公司的设立 | 第14-15页 |
| 3.2.2 上市公司定向募集 | 第15页 |
| 3.2.3 私募基金的发行 | 第15-16页 |
| 3.2.4 新三板挂牌 | 第16页 |
| 3.2.5 实践中私募发行的其他形式 | 第16-17页 |
| 3.3 我国证券私募发行制度的缺陷 | 第17-19页 |
| 3.3.1 私募发行对象限制不明确 | 第17-18页 |
| 3.3.2 发行审核制度滞后 | 第18页 |
| 3.3.3 缺少转售的规定 | 第18页 |
| 3.3.4 信息披露制度不健全 | 第18-19页 |
| 3.4 完善我国证券私募发行法律制度的必要性 | 第19-21页 |
| 4 其他主要国家地区证券私募发行制度 | 第21-27页 |
| 4.1 私募发行对象的规定 | 第21-22页 |
| 4.1.1 美国对于私募发行对象的规定 | 第21-22页 |
| 4.1.2 日本对于私募发行对象的规定 | 第22页 |
| 4.1.3 我国台湾地区对于私募发行对象的规定 | 第22页 |
| 4.2 证券私募发行审核制度 | 第22-24页 |
| 4.2.1 美国证券发行的注册豁免制度 | 第22-23页 |
| 4.2.2 日本及我国台湾地区的发行审核制度 | 第23-24页 |
| 4.3 私募证券流通制度 | 第24-25页 |
| 4.3.1 美国证券法中的规则144和规则 144A | 第24页 |
| 4.3.2 日本和我国台湾地区对私募转售的规定 | 第24-25页 |
| 4.4 证券私募发行的信息披露制度 | 第25-27页 |
| 4.4.1 美国关于私募证券信息披露制度 | 第25-26页 |
| 4.4.2 我国台湾地区对信息披露制度的规定 | 第26-27页 |
| 5 我国证券私募发行制度的完善 | 第27-32页 |
| 5.1 我国证券私募发行中的对象 | 第27-28页 |
| 5.1.1 私募发行中的合格投资者制度 | 第27-28页 |
| 5.1.2 私募发行对象人数的限定 | 第28页 |
| 5.2 我国证券私募发行审核制度的改革 | 第28-29页 |
| 5.2.1 改革审核程序 | 第28-29页 |
| 5.2.2 统一发行审核和监管主体 | 第29页 |
| 5.3 我国私募证券流通制度的构建 | 第29-30页 |
| 5.4 我国证券私募发行信息披露制度的完善 | 第30-32页 |
| 5.4.1 私募发行披露制度的构建 | 第30-31页 |
| 5.4.2 证券私募发行中的虚假陈述责任 | 第31-32页 |
| 6 结论 | 第32-33页 |
| 致谢 | 第33-34页 |
| 参考文献 | 第34页 |