| 中文摘要 | 第1-7页 |
| ABSTRACT | 第7-14页 |
| 导论 | 第14-19页 |
| 一、选题背景及研究意义 | 第14-16页 |
| 二、研究方法 | 第16-17页 |
| 三、论文的创新之处与不足 | 第17-19页 |
| 第一章 金融产品销售概说 | 第19-36页 |
| 第一节 概念之界定 | 第19-24页 |
| 一、金融产品 | 第19-23页 |
| 二、金融产品销售的法律含义 | 第23-24页 |
| 第二节 关系之本质 | 第24-32页 |
| 一、作为交易当事人的金融机构——金融产品买卖关系 | 第25-26页 |
| 二、作为经纪人的金融机构——代理、委托还是行纪？ | 第26-31页 |
| 三、小结：两种关系的共同本质——都是因法律行为形成的法律关系 | 第31-32页 |
| 第三节 纠纷及其问题 | 第32-36页 |
| 第二章 传统民法理论的回应：意思自治 | 第36-48页 |
| 第一节 私法自治中的个人自由 | 第36-39页 |
| 一、自由的含义：积极与消极的视角 | 第36-38页 |
| 二、民法的个人自由观 | 第38-39页 |
| 第二节 私人之间关系的合意 | 第39-43页 |
| 一、积极自由在公共领域和私人领域的不同体现 | 第39-40页 |
| 二、积极自由在私人之间关系中正当化的理由：合意及其问题 | 第40-43页 |
| 第三节 金融产品销售中合意的虚化 | 第43-48页 |
| 一、金融产品的不同种类 | 第43-45页 |
| 二、金融产品销售中合意虚化的特征 | 第45页 |
| 三、实例分析——令人眼花缭乱的挂钩理财产品 | 第45-47页 |
| 四、小结 | 第47-48页 |
| 第三章 美国的适当性理论(suitability doctrine) | 第48-87页 |
| 第一节 适当性要求出现的直接原因 | 第49-50页 |
| 第二节产生、演变与影响 | 第50-63页 |
| 一、产生 | 第50-51页 |
| 二、早期的适用 | 第51页 |
| 三、20 世纪60 年代开始的适用范围的扩张 | 第51-55页 |
| 四、扩张适用范围的问题及影响 | 第55-58页 |
| 五、21 世纪适当性规则的新变化：从NASD 到FINRA | 第58-61页 |
| 六、新世纪金融危机背景下关于适当性理论的讨论 | 第61-63页 |
| 七、小结 | 第63页 |
| 第三节 具体的适用方式 | 第63-87页 |
| 一、概述 | 第63-64页 |
| 二、自律性行业适当性规则之适用 | 第64-66页 |
| 三、美国法院对于适当性规则之适用 | 第66-81页 |
| 四、适当性纠纷的仲裁处理 | 第81-85页 |
| 五、小结：适当性要求在投资者与经纪-交易商关系中的地位 | 第85-87页 |
| 第四章 适当性理论的重新界定 | 第87-107页 |
| 第一节 界定及意义 | 第87-94页 |
| 一、适当性理论的界定 | 第87-91页 |
| 二、适当性理论的意义 | 第91-94页 |
| 第二节 经纪-交易商违反适当性要求的责任性质 | 第94-100页 |
| 一、道德责任还是法律责任？ | 第94-96页 |
| 二、民事责任中的什么责任？ | 第96-100页 |
| 第三节 可能的质疑 | 第100-105页 |
| 一、质疑为什么存在？ | 第100页 |
| 二、诚信原则的内容、意义及适用 | 第100-102页 |
| 三、适当性理论与诚信原则的关系 | 第102-105页 |
| 第四节 小结 | 第105-107页 |
| 第五章 适当性理论的适用 | 第107-137页 |
| 第一节 适用领域的限定：限于金融产品之交易 | 第107-109页 |
| 第二节 适当性理论的适用要件 | 第109-137页 |
| 一、主体要件 | 第109-119页 |
| 二、行为要件 | 第119-135页 |
| 三、结果要件 | 第135-137页 |
| 第六章 适当性理论与中国 | 第137-153页 |
| 第一节 和适当性理论有关的规则 | 第137-145页 |
| 一、默示的适当性规则 | 第137-140页 |
| 二、明示的适当性规则 | 第140-144页 |
| 三、小结 | 第144-145页 |
| 第二节 司法裁判引入适当性理论的可能性 | 第145-151页 |
| 一、两个域外的判例 | 第146-148页 |
| 二、两则典型的相关案例及处理 | 第148-151页 |
| 第三节 适当性理论在中国的未来 | 第151-153页 |
| 结论 | 第153-155页 |
| 参考文献 | 第155-165页 |
| 后记 | 第165-166页 |
