| 内容摘要 | 第1-6页 |
| 目录 | 第6-10页 |
| 引言 | 第10-14页 |
| 一、选题动机与目的 | 第10-11页 |
| 二、论文的创新性 | 第11-12页 |
| 三、论文在理论上和实践上的重要意义 | 第12-13页 |
| 四、研究方法 | 第13页 |
| 五、论文基本结构 | 第13-14页 |
| 第一章 资产支持证券的法律性质判断 | 第14-32页 |
| 第一节 资产证券化的含义及法律结构 | 第14-23页 |
| 一、资产证券化的含义 | 第14-20页 |
| 二、资产证券化的法律结构 | 第20-23页 |
| 第二节 资产支持证券的概念和法律性质 | 第23-31页 |
| 一、资产支持证券的概念 | 第23-25页 |
| 二、资产支持证券的法律性质判断 | 第25-31页 |
| 本章小结 | 第31-32页 |
| 第二章 资产支持证券发行监管的理论分析 | 第32-58页 |
| 第一节 证券监管的一般理论 | 第32-43页 |
| 一、证券监管的含义 | 第32-34页 |
| 二、证券监管的一般理论 | 第34-43页 |
| 第二节 监管与金融创新的关系研究 | 第43-49页 |
| 一、金融创新的基本含义及有关理论 | 第44-47页 |
| 二、金融创新与监管的关系 | 第47-49页 |
| 第三节 资产支持证券与普通证券发行监管的比较 | 第49-57页 |
| 一、资产支持证券发行监管的目标及必要性 | 第50-52页 |
| 二、资产支持证券与监管的关系 | 第52-54页 |
| 三、资产支持证券与普通证券在发行监管方面的异同 | 第54-57页 |
| 本章小结 | 第57-58页 |
| 第三章 发行监管立法模式选择 | 第58-74页 |
| 第一节 境外两种发行监管立法模式比较 | 第58-70页 |
| 一、分散立法模式下资产支持证券发行监管法律体系 | 第58-64页 |
| 二、集中立法模式下资产支持证券发行监管法律体系 | 第64-70页 |
| 第二节 采取集中立法模式建立我国发行监管法律体系 | 第70-73页 |
| 一、境外构建资产支持证券发行监管法律体系的经验 | 第70-71页 |
| 二、我国资产支持证券发行监管立法模式的选择 | 第71-73页 |
| 本章小结 | 第73-74页 |
| 第四章 对资产支持证券发行主体的监管 | 第74-101页 |
| 第一节 资产支持证券发行主体的选择 | 第74-80页 |
| 一、公司形式 | 第75-76页 |
| 二、信托形式 | 第76-77页 |
| 三、合伙形式 | 第77-78页 |
| 四、管道形式(conduit) | 第78-80页 |
| 第二节 资产支持证券发行主体的设立 | 第80-86页 |
| 一、资产支持证券发行主体设立的制度基础 | 第80-81页 |
| 二、资产支持证券发行主体的设立 | 第81-86页 |
| 第三节 资产支持证券发行主体对资产的合法权利问题 | 第86-90页 |
| 一、资产支持证券发行主体获得资产的方式 | 第86-87页 |
| 二、资产支持证券发行主体是否拥有资产合法权利的判断 | 第87-90页 |
| 第四节 资产支持证券发行主体破产风险隔离 | 第90-95页 |
| 一、资产支持证券发行体自身破产风险的防范 | 第90-92页 |
| 二、发起人破产风险的隔离:防止实质合并问题 | 第92-95页 |
| 第五节 对资产支持证券发行人的认定 | 第95-97页 |
| 第六节 我国资产支持证券发行主体的选择 | 第97-100页 |
| 一、特殊目的公司模式 | 第97-98页 |
| 二、特殊目的信托模式 | 第98-100页 |
| 本章小结 | 第100-101页 |
| 第五章 以信息披露为中心建立发行监管制度 | 第101-129页 |
| 第一节 资产支持证券发行监管的制度取向 | 第101-104页 |
| 第二节 美国资产支持证券发行注册登记与持续报告监管 | 第104-115页 |
| 一、资产支持证券发行注册的主要方式:案架注册 | 第104-106页 |
| 二、发行过程中允许使用一定的书面材料 | 第106-110页 |
| 三、发行后持续信息披露要求 | 第110-114页 |
| 四、电子文档信息报送要求 | 第114-115页 |
| 第三节 资产支持证券信息披露内容要求 | 第115-124页 |
| 一、资产池构成和特征 | 第116-118页 |
| 二、交易方 | 第118-122页 |
| 三、交易结构 | 第122-124页 |
| 第四节 我国发行注册与持续报告监管制度的构建 | 第124-127页 |
| 一、资产支持证券监管机构的确立 | 第124页 |
| 二、引入美国“案架注册”方式 | 第124-125页 |
| 三、允许在发行过程中使用一定的书面材料 | 第125页 |
| 四、完善发行前和发行后的信息披露制度 | 第125-126页 |
| 五、引入私募发行方式 | 第126-127页 |
| 本章小结 | 第127-129页 |
| 第六章 评级机构在发行监管中的作用 | 第129-141页 |
| 第一节 对资产支持证券的信用评级 | 第129-132页 |
| 一、信用评级的一般程序 | 第129-131页 |
| 二、对资产支持证券的信用评级 | 第131-132页 |
| 第二节 信用评级机构在资产支持证券发行监管中的作用 | 第132-140页 |
| 一、评级公司扮演越来越重要的私人“监管者”角色 | 第132-134页 |
| 二、在监管中使用评级结果，借助评级结果进行监管 | 第134-136页 |
| 三、对信用评级机构的监管问题 | 第136-140页 |
| 本章小结 | 第140-141页 |
| 第七章 对我国资产支持证券发行监管的建议 | 第141-153页 |
| 第一节 我国开展资产支持证券的实践探索和意义 | 第141-144页 |
| 一、我国资产支持证券发行的实践探索 | 第141-143页 |
| 二、我国推出资产支持证券产品的意义 | 第143-144页 |
| 第二节 资产支持证券发行试点方案述评 | 第144-146页 |
| 第三节 对我国资产支持证券发行监管的建议 | 第146-153页 |
| 一、对资产证券化试点管理办法的评述 | 第146-149页 |
| 二、对我国资产支持证券发行监管的建议 | 第149-153页 |
| 结论 | 第153-155页 |
| 主要参考文献 | 第155-165页 |
