| 内容提要 | 第1-4页 |
| ABSTRACT | 第4-8页 |
| 绪论 | 第8-10页 |
| 第一章 现代公司治理中制衡机制运行的一般理论 | 第10-21页 |
| 第一节 公司制衡机制的经济学阐述 | 第10-14页 |
| 一、公司制衡机制的经济学渊源：公司治理理论的发展 | 第10-13页 |
| 二、公司治理的实质在于建立合理有效的制衡机制 | 第13-14页 |
| 第二节 公司制衡机制的内涵 | 第14-17页 |
| 一、内部制衡机制 | 第14-15页 |
| 二、外部制衡机制 | 第15-16页 |
| 三、从利益相关者的角度定义制衡机制 | 第16-17页 |
| 第三节 有效的制衡机制对证券公司的健康运行尤为重要 | 第17-21页 |
| 一、证券公司的特殊性分析 | 第17-19页 |
| 二、建立和完善证券公司制衡机制的必要性和意义 | 第19-21页 |
| 第二章 证券公司制衡机制的国际借鉴 | 第21-31页 |
| 第一节 美国证券公司制衡机制分析 | 第21-25页 |
| 一、股权结构分散，主要依靠资本市场来实施公司制衡和控制 | 第21-23页 |
| 二、组织制衡机制完善，设有独立董事 | 第23-25页 |
| 第二节 日本证券公司制衡机制分析 | 第25-29页 |
| 一、股权比较集中，银行持股是其显著特点 | 第25-26页 |
| 二、主要运用组织行为来实施公司制衡和控制 | 第26-27页 |
| 三、政府是证券公司的主要监管力量 | 第27-29页 |
| 第三节 小结 | 第29-31页 |
| 第三章 我国证券公司制衡机制分 | 第31-43页 |
| 第一节 我国证券公司制衡机制现状分析 | 第31-38页 |
| 一、我国证券公司内部制衡机制的主要缺陷 | 第31-35页 |
| 二、我国证券公司外部制衡机制的主要缺陷 | 第35-37页 |
| 三、从利益相关者角度分析我国证券公司的制衡机制 | 第37-38页 |
| 第二节 我国证券公司制衡机制失效的原因分析 | 第38-43页 |
| 一、我国证券公司制衡机制失效的历史原因 | 第38-39页 |
| 二、我国证券公司制衡机制失效的深层次原因 | 第39-43页 |
| 第四章 建立我国证券公司有效制衡机制的措施 | 第43-54页 |
| 第一节 以权制权：明确各个行为主体的权力和责任 | 第43-46页 |
| 一、适度分散股权，优化股权结构 | 第43-44页 |
| 二、完善证券公司权力机构的同时赋予其相应的功能 | 第44-46页 |
| 第二节 以制制权：使各个行为主体在制度的约束下规范行事 | 第46-49页 |
| 一、完善独立董事制度 | 第46-47页 |
| 二、建立 CEO 制度 | 第47-48页 |
| 三、加强法律制度的建设 | 第48-49页 |
| 四、健全信息披露制度 | 第49页 |
| 第三节 以监制权：加强来自市场、社会和政府各方监督 | 第49-51页 |
| 一、市场监督 | 第50页 |
| 二、社会监督 | 第50-51页 |
| 三、政府监督 | 第51页 |
| 第四节 以利制权：合理分配各行为主体间的利益 | 第51-54页 |
| 一、利益制衡——建立有效的激励机制 | 第51-52页 |
| 二、完善我国证券公司激励机制 | 第52-54页 |
| 尾注 | 第54-55页 |
| 附录 | 第55-56页 |
| 参考文献 | 第56-58页 |
| 在校发表文章和研究成果 | 第58-59页 |
| 后记 | 第59页 |
