| 0 导论 | 第1-24页 |
| 0．1 论文选题的背景和意义 | 第18-19页 |
| 0．2 论文的结构和内容 | 第19-22页 |
| 0．3 论文的创新之处及待进一步研究的问题 | 第22-24页 |
| 1 董事会治理的相关理论综述 | 第24-50页 |
| 1．1 马克思的相关论述 | 第24-28页 |
| 1．1．1 马克思对股份公司的论述 | 第24-25页 |
| 1．1．2 马克思的两权分离理论与董事会 | 第25-27页 |
| 1．1．3 马克思监督劳动的观点与董事会 | 第27-28页 |
| 1．2 西方学者对董事会治理的相关理论回顾与评述 | 第28-46页 |
| 1．2．1 西方经济学对董事会治理的研究 | 第28-43页 |
| 1．2．2 西方管理学对董事会治理的研究 | 第43-46页 |
| 1．2．3 西方社会学的“精英霸权”说 | 第46页 |
| 1．3 国内学者对董事会治理问题的探讨 | 第46页 |
| 1．4 启示 | 第46-50页 |
| 2 董事会的起源与职能 | 第50-62页 |
| 2．1 董事会的起源及发展 | 第50-53页 |
| 2．1．1 董事会的起源及其本质 | 第50-51页 |
| 2．1．2 董事会法律地位的确定 | 第51-52页 |
| 2．1．3 董事会的发展阶段 | 第52-53页 |
| 2．2 董事会的职能及履行职能的手段 | 第53-62页 |
| 2．2．1 董事会的职能 | 第53-58页 |
| 2．2．2 董事会履行职能的主要手段——绩效管理 | 第58-60页 |
| 2．2．3 强化董事会履行职能的主要措施——战略审计 | 第60-62页 |
| 3 董事会治理及其结构 | 第62-85页 |
| 3．1 董事会治理的概念及内容 | 第62-71页 |
| 3．1．1 董事会治理的概念 | 第62-68页 |
| 3．1．2 董事会治理的主要内容 | 第68-71页 |
| 3．2 董事会治理结构的内涵 | 第71-72页 |
| 3．3 董事会治理结构特性分析 | 第72-85页 |
| 3．3．1 特性之一:董事会规模 | 第72-75页 |
| 3．3．2 特性之二:董事会领导权结构 | 第75-79页 |
| 3．3．3 特性之三:独立董事比例 | 第79页 |
| 3．3．4 特性之四:董事会职能委员会设置 | 第79-83页 |
| 3．3．5 特性之五:董事会知识结构 | 第83-85页 |
| 4 独立董事制度 | 第85-111页 |
| 4．1 独立董事的概念 | 第85-87页 |
| 4．2 独立董事制度的产生与发展 | 第87-96页 |
| 4．2．1 独立董事制度产生的背景分析 | 第87-90页 |
| 4．2．2 独立董事制度的演进 | 第90-96页 |
| 4．2．3 独立董事制度产生与发展的特点 | 第96页 |
| 4．3 独立董事的作用 | 第96-100页 |
| 4．3．1 对独立董事作用的争论 | 第96-99页 |
| 4．3．2 对独立董事作用的基本看法 | 第99-100页 |
| 4．4 独立董事的独立性研究 | 第100-105页 |
| 4．4．1 独立董事独立性的经济学解释 | 第100-101页 |
| 4．4．2 独立董事独立性的法律界定 | 第101-103页 |
| 4．4．3 独立董事独立性的多维视角 | 第103-105页 |
| 4．5 独立董事比例的最优选择 | 第105-111页 |
| 4．5．1 基于独立董事比例的董事会结构类型 | 第106-107页 |
| 4．5．2 独立董事比例对公司战略的影响 | 第107-108页 |
| 4．5．3 独立董事比例的最优选择 | 第108-111页 |
| 5 对董事会的监督与激励 | 第111-133页 |
| 5．1 董事会存在的主要风险——对董事会监督、激励的必要性 | 第111-112页 |
| 5．1．1 道德风险 | 第111页 |
| 5．1．2 机会主义行为 | 第111-112页 |
| 5．2 监督、激励理论 | 第112-117页 |
| 5．2．1 现代经济学中的监督、激励理论 | 第112-115页 |
| 5．2．2 管理学中的激励理论 | 第115-117页 |
| 5．3 对董事会监督机制的设计 | 第117-124页 |
| 5．3．1 对董事会监督机制设计的原理 | 第117-118页 |
| 5．3．2 董事会内部权力的分立与制衡 | 第118-119页 |
| 5．3．3 公司内部对董事会的监督治理 | 第119-122页 |
| 5．3．4 公司外部对董事会的监督治理 | 第122-124页 |
| 5．4 对董事会激励机制的设计 | 第124-133页 |
| 5．4．1 对董事会激励机制的设计模型 | 第124-125页 |
| 5．4．2 执行董事的激励机制 | 第125-126页 |
| 5．4．3 独立董事的激励机制 | 第126-133页 |
| 6 三种典型董事会模式的比较与启示 | 第133-155页 |
| 6．1 美国公司董事会模式 | 第133-138页 |
| 6．1．1 美国公司董事会模式特点——一元制 | 第133-135页 |
| 6．1．2 美国公司董事会治理机能 | 第135页 |
| 6．1．3 美国公司董事会模式形成的基础 | 第135-138页 |
| 6．2 德国公司董事会模式 | 第138-144页 |
| 6．2．1 德国公司董事会模式特点——二元制 | 第138-140页 |
| 6．2．2 德国公司董事会治理机能 | 第140-141页 |
| 6．2．3 德国公司董事会模式形成的基础 | 第141-144页 |
| 6．3 日本公司董事会模式 | 第144-149页 |
| 6．3．1 日本公司董事会模式特点——混合制 | 第144-146页 |
| 6．3．2 日本公司董事会治理机能 | 第146-147页 |
| 6．3．3 日本公司董事会模式形成的基础 | 第147-149页 |
| 6．4 模式比较与启示 | 第149-155页 |
| 6．4．1 模式比较 | 第149-150页 |
| 6．4．2 模式的改革与趋同 | 第150-153页 |
| 6．4．3 启示 | 第153-155页 |
| 7 中国上市公司董事会治理的问题及原因分析 | 第155-175页 |
| 7．1 中国上市公司董事会治理的现状及问题 | 第155-167页 |
| 7．1．1 董事会基本上由第一大股东控制，缺乏独立性 | 第155-156页 |
| 7．1．2 董事会成员超常稳定 | 第156-157页 |
| 7．1．3 独立董事制度作用未能充分发挥 | 第157-160页 |
| 7．1．4 过度强调监督职能而忽略战略决策职能 | 第160-161页 |
| 7．1．5 董事的提名和选任机制不完善 | 第161-162页 |
| 7．1．6 董事会成员的专业结构不甚合理 | 第162-163页 |
| 7．1．7 董事会会议流于形式，运作效率普遍偏低 | 第163-166页 |
| 7．1．8 对董事的激励、约束机制单一 | 第166-167页 |
| 7．2 中国上市公司董事会治理问题的原因分析 | 第167-175页 |
| 7．2．1 股权结构不合理 | 第167-169页 |
| 7．2．2 畸形的股权结构给上市公司带来的弊端 | 第169-172页 |
| 7．2．3 缺乏科学的董事会业绩评价体系 | 第172页 |
| 7．2．4 “监事会虚置”现象严重，导致监督作用失效 | 第172-174页 |
| 7．2．5 相关制度和法规不健全 | 第174-175页 |
| 8 完善中国上市公司董事会治理的基本思路与对策建议 | 第175-202页 |
| 8．1 完善中国上市公司董事会治理的前提 | 第175-182页 |
| 8．1．1 优化的股权结构 | 第175-179页 |
| 8．1．2 科学的董事会业绩评估体系 | 第179-182页 |
| 8．2 完善中国上市公司董事会治理的对策建议 | 第182-193页 |
| 8．2．1 完善独立董事制度 | 第182-186页 |
| 8．2．2 权衡董事会结构特性 | 第186-187页 |
| 8．2．3 强化董事会的战略决策职能 | 第187-189页 |
| 8．2．4 完善董事会的选聘机制 | 第189-191页 |
| 8．2．5 实施董事持股权制度 | 第191-193页 |
| 8．2．6 建立董事问责机制 | 第193页 |
| 8．3 中国上市公司董事会治理的配套建设 | 第193-202页 |
| 8．3．1 改善上市公司监事会的虚置现象，加强监事会的监督职能． | 第193-194页 |
| 8．3．2 强化债权约束，促进债权人在上市公司董事会治理中发挥作用 | 第194-195页 |
| 8．3．3 构建上市公司信息披露诚信机制，提高信息披露质量 | 第195-197页 |
| 8．3．4 深化国有资产监督管理的制度建设，强化对董事会的监督 | 第197-198页 |
| 8．3．5 塑造公司治理文化，发挥公司治理文化的治理作用 | 第198-199页 |
| 8．3．6 大力发展资本市场，依靠资本市场的收购兼并机制促进董事会建设 | 第199-201页 |
| 8．3．7 完善公司立法，创造良好的法律环境 | 第201-202页 |
| 结论 | 第202-204页 |
| 参考文献 | 第204-213页 |
| 本人在读期间的科研成果 | 第213-214页 |
| 声明 | 第214-215页 |
| 致谢 | 第215页 |
