| 第一章 绪论 | 第1-17页 |
| 1．1 洗钱与反洗钱概述 | 第10-12页 |
| 1．1．1 洗钱的定义 | 第10页 |
| 1．1．2 洗钱的过程与方式 | 第10-11页 |
| 1．1．3 国际反洗钱概况 | 第11-12页 |
| 1．2 选题背景 | 第12-13页 |
| 1．3 国内外研究综述 | 第13-15页 |
| 1．4 本文的研究框架 | 第15-17页 |
| 第二章 金融领域反洗钱机制的功能分析 | 第17-28页 |
| 2．1 维护金融安全 | 第17-19页 |
| 2．1．1 保护金融机构 | 第17页 |
| 2．1．2 维护金融秩序 | 第17-18页 |
| 2．1．3 稳定金融市场 | 第18-19页 |
| 2．2 保障经济健康发展 | 第19-23页 |
| 2．2．1 维护经济政策的有效性 | 第19-20页 |
| 2．2．2 减少资本外逃防范国有资产流失 | 第20-22页 |
| 2．2．3 减少税收流失增加财政收入 | 第22-23页 |
| 2．2．4 保障经济资源不被非法占用 | 第23页 |
| 2．3 增加社会福利 | 第23-25页 |
| 2．3．1 保障社会安定 | 第24页 |
| 2．3．2 促进反腐倡廉 | 第24页 |
| 2．3．3 保障政治稳定 | 第24-25页 |
| 2．4 案例分析: 洗钱活动对俄罗斯经济的影响 | 第25-28页 |
| 第三章 金融领域反洗钱机制的国际比较 | 第28-34页 |
| 3．1 美国的反洗钱机制 | 第28-30页 |
| 3．1．1 美国反洗钱的法律法规体系 | 第28页 |
| 3．1．2 美国反洗钱的监管制度 | 第28-29页 |
| 3．1．3 美国反洗钱的组织架构 | 第29页 |
| 3．1．4 美国反洗钱的报告制度 | 第29-30页 |
| 3．2 英国的反洗钱机制 | 第30-31页 |
| 3．2．1 英国反洗钱的法律法规体系 | 第30页 |
| 3．2．2 英国反洗钱的监管制度 | 第30-31页 |
| 3．2．3 英国反洗钱的组织架构 | 第31页 |
| 3．2．4 英国反洗钱的报告制度 | 第31页 |
| 3．3 澳大利亚的反洗钱机制 | 第31-32页 |
| 3．3．1 澳大利亚反洗钱的法律法规体系 | 第31-32页 |
| 3．3．2 澳大利亚反洗钱的金融监管制度和组织架构 | 第32页 |
| 3．3．3 澳大利亚反洗钱的报告制度 | 第32页 |
| 3．4 中国香港的反洗钱机制 | 第32-33页 |
| 3．5 美、英、澳和香港的反洗钱机制特点及对我国的借鉴 | 第33-34页 |
| 第四章 我国金融领域反洗钱的现状 | 第34-40页 |
| 4．1 我国洗钱活动概况 | 第34-35页 |
| 4．1．1 我国洗钱活动的手法 | 第34页 |
| 4．1．2 我国洗钱活动的特点 | 第34-35页 |
| 4．2 我国金融领域反洗钱实践 | 第35-37页 |
| 4．3 当前我国金融领域反洗钱存在的突出问题 | 第37-40页 |
| 4．3．1 反洗钱的法律法规不够完善 | 第37页 |
| 4．3．2 金融秩序尚待改善 | 第37-38页 |
| 4．3．3 对反洗钱职责的重要性认识不够 | 第38页 |
| 4．3．4 金融从业人员业务水平不高 | 第38-40页 |
| 第五章 我国金融领域反洗钱的政策法律建设 | 第40-44页 |
| 5．1 我国反洗钱政策法律建设的迫切性 | 第40-41页 |
| 5．2 我国反洗钱政策法律建设的原则 | 第41-42页 |
| 5．2．1 借鉴国外经验，以金融领域为重点 | 第41页 |
| 5．2．2 立足本国国情，注重可操作性 | 第41-42页 |
| 5．3 构建多层次的反洗钱政策法律体系 | 第42-44页 |
| 第六章 我国金融领域反洗钱的金融监管制度 | 第44-53页 |
| 6．1 加强对金融机构反洗钱职责的督查 | 第44-45页 |
| 6．1．1 金融机构内部控制制度建设 | 第44页 |
| 6．1．2 “了解你的客户”和识别客户身份 | 第44页 |
| 6．1．3 保存交易记录 | 第44-45页 |
| 6．1．4 大额可疑交易报告 | 第45页 |
| 6．2 金融监管体制改革下的反洗钱监管 | 第45-47页 |
| 6．2．1 明确金融领域反洗钱监管的主体 | 第45-46页 |
| 6．2．2 提高我国金融监管的技术和水平 | 第46页 |
| 6．2．3 加强反洗钱金融监管的具体措施 | 第46-47页 |
| 6．3 外汇管理体制改革进程中的反洗钱金融监管 | 第47-50页 |
| 6．3．1 外汇管理体制改革带来金融监管方式的转变 | 第47-48页 |
| 6．3．2 反洗钱监管对外汇管理的新要求 | 第48-49页 |
| 6．3．3 加强外汇反洗钱监管的具体措施 | 第49-50页 |
| 6．4 对电子货币洗钱的金融监管 | 第50-53页 |
| 6．4．1 电子货币被利用为洗钱的新方式 | 第50页 |
| 6．4．2 电子货币成为反洗钱监管的薄弱环节 | 第50-51页 |
| 6．4．3 对电子货币的反洗钱监管的具体措施 | 第51-53页 |
| 第七章 我国金融领域反洗钱的组织架构 | 第53-63页 |
| 7．1 建立我国的金融情报中心FIU | 第53-57页 |
| 7．1．1 金融情报中心的概念 | 第53页 |
| 7．1．2 建立我国金融情报中心的必要性 | 第53-54页 |
| 7．1．3 金融情报中心设置的模式选择及利弊分析 | 第54-55页 |
| 7．1．4 组建我国金融情报中心的相关问题 | 第55-57页 |
| 7．2 反洗钱组织机构的职能界定 | 第57-58页 |
| 7．2．1 司法机关的职能 | 第57页 |
| 7．2．2 行政管理部门的职能 | 第57页 |
| 7．2．3 反洗钱专业机构—FIU的职能 | 第57-58页 |
| 7．2．4 中国人民银行的职能 | 第58页 |
| 7．2．5 金融机构反洗钱的职能 | 第58页 |
| 7．3 反洗钱组织机构间的协调与合作 | 第58-61页 |
| 7．3．1 各相关组织机构的协调模式 | 第58-59页 |
| 7．3．2 金融部门与司法部门的合作 | 第59页 |
| 7．3．3 金融部门与行政部门的合作 | 第59-60页 |
| 7．3．4 金融部门内部的合作机制 | 第60-61页 |
| 7．4 金融领域反洗钱组织机构的国际合作 | 第61-63页 |
| 7．4．1 反洗钱组织机构国际合作的重要性 | 第61-62页 |
| 7．4．2 中国人民银行与国际反洗钱组织机构的合作 | 第62-63页 |
| 第八章 我国反洗钱交易报告制度研究 | 第63-69页 |
| 8．1 我国反洗钱交易报告制度的内容 | 第63-65页 |
| 8．1．1 报告主体和报告种类 | 第63页 |
| 8．1．2 报告标准和报告介质 | 第63-64页 |
| 8．1．3 报告程序和报告原则 | 第64-65页 |
| 8．2 我国现行反洗钱交易报告制度的缺陷 | 第65-67页 |
| 8．2．1 本外币报告分离，信息利用效率低 | 第65-66页 |
| 8．2．2 非银行金融机构存在监管空白 | 第66页 |
| 8．2．3 运行成本过高 | 第66-67页 |
| 8．3 完善我国反洗钱交易报告制度 | 第67-69页 |
| 8．3．1 逐步纳入非银行金融机构和非金融机构 | 第67页 |
| 8．3．2 提高反洗钱报告信息的利用效率 | 第67-68页 |
| 8．3．3 通过电子化的手段完善反洗钱交易报告制度 | 第68-69页 |
| 结论 | 第69-70页 |
| 本文的主要结论 | 第69页 |
| 本文的主要不足 | 第69-70页 |
| 主要参考文献 | 第70-71页 |
| 致谢 | 第71-72页 |
| 攻硕期间发表的文章 | 第72页 |
| 攻硕期间参与的课题 | 第72页 |
