| 摘要 | 第4-6页 |
| abstract | 第6-7页 |
| 引言 | 第11-12页 |
| 1 绪论 | 第12-22页 |
| 1.1 研究背景及意义 | 第12-15页 |
| 1.1.1 研究背景 | 第12-14页 |
| 1.1.2 研究意义 | 第14-15页 |
| 1.2 国内外相关研究综述 | 第15-18页 |
| 1.2.1 国外相关研究综述 | 第15-17页 |
| 1.2.2 国内相关研究综述 | 第17-18页 |
| 1.2.3 研究述评 | 第18页 |
| 1.3 研究内容、方法、思路 | 第18-21页 |
| 1.3.1 主要研究内容 | 第18-19页 |
| 1.3.2 研究方法 | 第19页 |
| 1.3.3 研究思路和技术路线 | 第19-21页 |
| 1.4 难点和可能的创新点 | 第21-22页 |
| 2 商业银行合规风险管理相关理论概述 | 第22-30页 |
| 2.1 全面风险管理理论 | 第22-23页 |
| 2.2 内部控制理论 | 第23-24页 |
| 2.3 商业银行合规风险管理 | 第24-28页 |
| 2.3.1 商业银行合规风险管理的涵义 | 第24-26页 |
| 2.3.2 商业银行合规风险管理与其它风险管理的关系 | 第26-28页 |
| 2.4 外资银行合规风险管理 | 第28-30页 |
| 2.4.1 外资银行合规风险管理的特点 | 第28页 |
| 2.4.2 外资银行合规风险管理模式 | 第28-30页 |
| 3 HF银行宁波分行合规风险管理现状分析 | 第30-35页 |
| 3.1 HF银行宁波分行简介 | 第30页 |
| 3.2 HF银行宁波分行合规风险管理的现状 | 第30-32页 |
| 3.2.1 HF银行宁波分行合规风险管理目标 | 第30页 |
| 3.2.2 HF银行宁波分行合规风险管理内容 | 第30-32页 |
| 3.2.3 HF银行宁波分行合规风险管理特点 | 第32页 |
| 3.3 HF银行宁波分行合规风险管理存在的问题 | 第32-33页 |
| 3.4 HF银行宁波分行合规风险管理问题的成因分析 | 第33-35页 |
| 4 国内外银行合规风险管理经验与启示 | 第35-39页 |
| 4.1 国外银行合规风险管理经验 | 第35-37页 |
| 4.1.1 法兴银行合规风险管理经验 | 第35-36页 |
| 4.1.2 德意志银行合规风险管理经验 | 第36-37页 |
| 4.2 国内银行合规风险管理经验 | 第37-38页 |
| 4.2.1 中国建设银行合规风险管理经验 | 第37页 |
| 4.2.2 中国民生银行合规风险管理经验 | 第37-38页 |
| 4.3 国内外银行合规风险管理启示 | 第38-39页 |
| 4.3.1 HF银行宁波分行与国内外银行合规风险管理的差距 | 第38页 |
| 4.3.2 HF银行宁波分行合规风险管理可能改进的地方 | 第38-39页 |
| 5 HF银行宁波分行合规风险管理的优化建议 | 第39-44页 |
| 5.1 构建适应本地环境的合规风险管理模式 | 第39-40页 |
| 5.2 加强合规风险管理文化氛围 | 第40-41页 |
| 5.2.1 创新合规风险管理理念 | 第40-41页 |
| 5.2.2 培育先进的合规文化 | 第41页 |
| 5.3 有效建立合规风险管理制度 | 第41-42页 |
| 5.4 完善组织架构、配备合理的人力 | 第42页 |
| 5.5 加强与总行及监管机构的沟通 | 第42-44页 |
| 6 研究结论及展望 | 第44-46页 |
| 6.1 研究结论 | 第44-45页 |
| 6.2 研究不足与展望 | 第45-46页 |
| 参考文献 | 第46-48页 |
| 附录A | 第48-49页 |
| 在学研究成果 | 第49-50页 |
| 致谢 | 第50页 |
